Kiểm soát nội bộ của tổ chức là các hoạt động nhằm xác định các hoạt động phải chịu sự giám sát bắt buộc. Chúng bao gồm, nhưng không giới hạn, các giao dịch bằng tiền mặt và tài sản khác liên quan đến rửa tiền thu nhập bất hợp pháp, cũng như tài trợ cho khủng bố. Để đảm bảo giám sát hiệu quả, các quy tắc kiểm soát nội bộ đang được phát triển. Một mẫu của tài liệu này sẽ được mô tả trong bài viết. 
Các hoạt động chính
Nhiệm vụ chính của kiểm soát nội bộ là ngăn chặn việc tổ chức các hoạt động liên quan đến hợp pháp hóa lợi nhuận thu được bất hợp pháp, cũng như liên quan đến việc tài trợ cho khủng bố. Hoạt động này liên quan đến một số hoạt động, việc thực hiện để giải quyết các nhiệm vụ. Cụ thể, các biện pháp sau đây được dự kiến:
- Tổ chức và thực hiện kiểm soát nội bộ.
- Giám sát bắt buộc.
- Việc thiết lập các lệnh cấm thông báo cho khách hàng và các thực thể khác về các biện pháp được thực hiện để chống lại việc rửa tiền thu được liên quan đến tài trợ cho khủng bố và thu được bằng các biện pháp hình sự. Ngoại lệ là trường hợp những người được thông báo về việc đình chỉ hoạt động, từ chối thực hiện mệnh lệnh để thực hiện các hành động tài chính và ký kết thỏa thuận tiền gửi (tài khoản), cũng như cần cung cấp tài liệu về các căn cứ được thiết lập trong luật liên bang.
- Các biện pháp khác được quy định trong ban hành quy định.
Yêu cầu
Để thực hiện hiệu quả nhất các biện pháp đã phát triển, ban quản lý có nghĩa vụ đảm bảo thực hiện các quy định quy định các quy tắc kiểm soát nội bộ để chống lại việc hợp pháp hóa thu nhập bất hợp pháp. Trong trường hợp này, các yêu cầu sau phải được đáp ứng:
- Tất cả nhân viên nên tham gia vào quá trình, bất kể vị trí họ nắm giữ.
- Thông tin có được thông qua giám sát được giữ bí mật.
- Nhân viên nên được loại trừ khỏi quá trình rửa tiền.
- Cần đảm bảo bảo mật thông tin về các tài liệu địa phương của doanh nghiệp, được thiết kế để ngăn chặn các hoạt động bất hợp pháp.
- Cơ quan nhà nước giám sát được ủy quyền phải cung cấp kịp thời và đầy đủ thông tin liên quan đến việc thực hiện kiểm soát nội bộ.
- Trong quá trình, cần áp dụng các phương pháp hiệu quả để đánh giá rủi ro liên quan đến rửa tiền thu nhập.
Khi sửa đổi được thực hiện theo luật liên bang hoặc các quy định khác của ngành, tổ chức quy tắc kiểm soát nội bộ của tổ chức được điều chỉnh cho phù hợp. Điều này phải được thực hiện trong vòng một tháng kể từ ngày có hiệu lực của các điều khoản mới của Luật Liên bang. 
Người có trách nhiệm
Họ được thành lập bởi các nhân viên được ủy quyền, những người phát triển các quy tắc kiểm soát nội bộ. Để hợp pháp hóa thu nhập bất hợp pháp, một loạt các hoạt động có thể được thực hiện. Về vấn đề này, các thực thể chịu trách nhiệm thực hiện các yêu cầu, cũng như những người tham gia hoạt động bằng tiền và tài sản khác, phải đáp ứng một số yêu cầu nhất định.
Điều kiện trình độ
Các quy tắc kiểm soát nội bộ để chống lại việc hợp pháp hóa lợi nhuận bất hợp pháp thiết lập các yêu cầu sau:
- Sự hiện diện của trường trung học trong các lĩnh vực đào tạo, các chuyên ngành thuộc nhóm mở rộng trong chuyên ngành "Kinh tế và Quản lý" hoặc "Khoa học pháp lý".Trong trường hợp không có giáo dục, cần có ít nhất 2 năm kinh nghiệm làm việc ở các vị trí liên quan đến việc thực hiện nghĩa vụ để chống lại việc rửa tiền tố tụng hình sự và các khoản tiền dành cho tài trợ khủng bố.
- Vượt qua đào tạo đặc biệt.
Điểm quan trọng
Đối với các nhà lãnh đạo doanh nghiệp, một số cơ hội nhất định được cung cấp. Đặc biệt, khi các quy tắc kiểm soát nội bộ được thực hiện, để ngăn chặn hành vi rửa tiền bất hợp pháp, một công ty có thể tạo hoặc xác định một đơn vị cấu trúc được ủy quyền để cung cấp giám sát phù hợp. Đồng thời, phải tính đến các chi tiết cụ thể về cấu trúc doanh nghiệp, nhân sự, cơ sở khách hàng và mức độ rủi ro liên quan đến các hoạt động cần thực hiện. Các quy tắc kiểm soát nội bộ bao gồm mô tả hệ thống giám sát trong công ty và các chi nhánh của công ty, cũng như quy trình theo đó các đơn vị tương tác về các vấn đề liên quan đến việc thực hiện các yêu cầu của pháp luật.
Chương trình
Quy tắc kiểm soát nội bộ mô tả các hệ thống sau:
- Thực hiện giám sát tại địa phương.
- Xác định khách hàng, đại diện hoặc người thụ hưởng của họ, chủ sở hữu có lợi.
- Việc nghiên cứu các đối tượng khi nhập học vào dịch vụ và trong quá trình cung cấp dịch vụ theo hợp đồng.
- Ước tính mức độ rủi ro khi khách hàng thực hiện các giao dịch liên quan đến rửa tiền thu được bất hợp pháp hoặc liên quan đến việc tài trợ cho các hoạt động khủng bố.
- Xác định các thủ tục phải chịu sự giám sát bắt buộc, các giao dịch có dấu hiệu liên quan đến việc hợp pháp hóa lợi nhuận hình sự hoặc các khoản tiền bỏ qua luật pháp.
- Chụp dữ liệu tài liệu.
- Quy định về thủ tục cho các hành động trong trường hợp từ chối thực hiện các đơn đặt hàng của khách hàng để hoàn thành các hoạt động.
- Quy định về các quy tắc đình chỉ các quy trình theo Luật Liên bang.
- Quy định đóng băng (chặn) tiền và tài sản khác theo yêu cầu quy định.
- Giáo dục và đào tạo nhân viên trong lĩnh vực chống lại việc hợp pháp hóa lợi nhuận thu được trong quá trình vi phạm pháp luật hoặc nhằm mục đích tài trợ cho các hoạt động khủng bố.
- Kiểm toán giám sát các giao dịch và hoạt động.
- Lưu trữ dữ liệu và tài liệu thu được trong quá trình thực hiện các chương trình kiểm soát tại địa phương.
Chức năng tài liệu
Các quy tắc kiểm soát nội bộ chi phối các nguyên tắc cơ bản của các hoạt động của doanh nghiệp trong lĩnh vực ngăn chặn việc rửa tiền thu được bất hợp pháp, cũng như các hoạt động nhằm tài trợ cho các sự kiện khủng bố. Tài liệu xây dựng các nhiệm vụ và quyền, cũng như các thủ tục cho nhân viên của công ty để thực hiện các yêu cầu của hành vi quy định. Các quy tắc kiểm soát nội bộ đặt ra thời hạn thực hiện các nhiệm vụ được giao cho nhân viên. Tài liệu xác định những người chịu trách nhiệm thực hiện các quy định. 
Kết luận
Việc hợp pháp hóa thu nhập thu được bất hợp pháp, cũng như tài trợ cho khủng bố, ngày nay là một trong những vấn đề cấp bách nhất của cộng đồng thế giới. Ở hầu hết các bang, luật pháp được thông qua để hạn chế các hoạt động đó. Chính phủ đang phát triển các chương trình và bộ biện pháp của nhà nước nhằm giải quyết những vấn đề này. Trong khi đó, trong việc ngăn chặn hoạt động rửa tiền bất hợp pháp và tài trợ cho khủng bố, tất cả những người tham gia buôn bán dân sự nên tham gia.
Trách nhiệm đặc biệt thuộc về các tổ chức tiền tệ. Đó là trong họ mà các giao dịch bất hợp pháp thường được thực hiện. Về vấn đề này, nhà nước đặc biệt chú ý đến việc kiểm soát các giao dịch tài chính.Để thực hiện các yêu cầu lập pháp, doanh nghiệp phải có một tài liệu địa phương thiết lập các quy tắc kiểm soát nội bộ, có tính đến các chi tiết cụ thể của từng công ty. Trong các cấu trúc có công việc được kết nối với các giao dịch tài chính và tài sản, các nhà quản lý phải tiếp cận việc thực hiện các nhiệm vụ với tất cả trách nhiệm. Nhân viên gắn liền với hoạt động phải có trình độ chuyên môn, trình độ học vấn và kinh nghiệm làm việc phù hợp. Kiểm soát nội bộ được thực hiện với sự tương tác liên tục của các đơn vị tổ chức.