Công cụ điều chỉnh tiền tệ là định hướng của chính sách tiền tệ của bất kỳ quốc gia nào. Có nhiều định nghĩa cho hành động này, nhưng tất cả điều này là kiểm soát tiền tệ. Mục tiêu chính của nó là giám sát sự tuân thủ nghiêm ngặt của các cơ quan hành pháp nhà nước với các yêu cầu trong lĩnh vực hoạt động kinh tế và tiền tệ nước ngoài. Cơ quan chính của quy định tiền tệ tại Liên bang Nga là Ngân hàng Trung ương.
Giám sát
Nó được thực hiện:
1. Đối với các khu định cư về tiền tệ và các hành động khác được thực hiện với các đơn vị thanh toán của các quốc gia khác được thực hiện trên lãnh thổ Liên bang Nga.
2. Đối với việc di chuyển tiền giấy qua biên giới nhà nước Liên bang Nga.
3. Đối với việc thực hiện nghĩa vụ (thể hiện dưới dạng tiền tệ) đối với Nga và người dân.
Chương 4 của Luật liên bang ngày 10 tháng 12 năm 2003 số 173-(Luật điều chỉnh tiền tệ ở Liên bang Nga, zn. giải quyết một số vấn đề khác của quy định tiền tệ.
Người thuộc cơ quan và đại lý kiểm soát tiền tệ
Nghệ thuật. 122 của Luật số 173 sửa chữa những người sau đây được ủy thác chức năng kiểm soát tiền tệ:
1. Chính phủ Nga.
2. Các cơ quan của VK.
3. Đại lý VK.
Các cơ quan thực hiện kiểm soát như vậy theo khoản 2 là:
1. Ngân hàng Trung ương Liên bang Nga.
2. Các cơ quan hành pháp có thẩm quyền phù hợp do Chính phủ Liên bang Nga trao cho họ.
Đại lý thực hiện kiểm soát tiền tệ theo khoản 3 là các pháp nhân sau:
1. Ngân hàng có thẩm quyền phù hợp.
2. Người tham gia - pháp nhân chuyên nghiệp của thị trường chứng khoán mà không có tư cách của một ngân hàng.
3. Tổng công ty nhà nước Vnesheconombank (VEB).
Hoạt động gì được phân loại là ngoại hối
Không phải tất cả các hành động trong thị trường tiền điện tử phù hợp với định nghĩa này. Chỉ một số hoạt động nhất định tại Liên bang Nga nằm dưới sự kiểm soát tiền tệ.
Trong số đó:
1. Bán và mua các giá trị tiền tệ, sử dụng chúng làm phương tiện thanh toán, các bên tham gia giao dịch là cư dân.
2. Hợp đồng giữa người không cư trú, người cư trú và người không cư trú liên quan đến việc bán tiền tệ và / hoặc chứng khoán (chứng khoán) (bao gồm cả việc sử dụng tiền tệ và chứng khoán làm phương tiện thanh toán).
3. Chuyển tiền bằng tiền của một quốc gia khác cả ở Liên bang Nga và từ đó.
4. Chuyển tiền (giao dịch) đến các tài khoản thanh toán của cùng một pháp nhân, nếu các tài khoản này được đặt tại các quốc gia khác nhau, một trong số đó là Nga.
5. Tất cả các khoản chuyển tiền giữa các tài khoản định cư không cư trú được mở tại Liên bang Nga.
6. Chuyển từ tài khoản của cả hai cư dân nằm trên lãnh thổ Liên bang Nga và cư dân Nga ở bên ngoài đất nước.
Ngân hàng trung ương
Đây là cơ quan thực hiện kiểm soát ngoại hối. Được ủy quyền bởi Chính phủ Liên bang Nga để thực hiện các chức năng của cơ quan quản lý tiền tệ của Nga. Nghĩa vụ này được giao cho anh ta ở cấp cao nhất. Quy định pháp lý về kiểm soát tiền tệ tại Liên bang Nga được quy định bởi luật số 173 và Nghệ thuật. 54 của Luật "Trên Ngân hàng Trung ương Liên bang Nga" ngày 10 tháng 7 năm 2002 số 86-.
Đây là cơ quan chính của quy định tiền tệ tại Liên bang Nga và giám sát dòng tiền. Đặc biệt là kiểm soát liên quan đến việc lưu thông tiền giấy của các quốc gia nước ngoài.
Quyền hạn của Ngân hàng Trung ương như sau:
1. Quy định việc thực hiện các giao dịch tiền tệ ngoại hối giữa các ngân hàng.
2. Rút ra các yêu cầu ràng buộc đối với các tài liệu tín dụng khi mua tiền giấy của nước ngoài bởi các tổ chức tín dụng.
3. Quy định hành động của người không cư trú để mở tài khoản.
4.Thực hiện các chức năng liên quan để kiểm soát hoàn toàn sự chuyển động của tiền tệ.
5. Đưa ra các hạn chế đối với việc chuyển tiền nước ngoài, bao gồm cả số tiền.
Thực hiện giám sát tiền tệ
Cơ quan giám sát được chỉ định trong đoạn 2 của Nghệ thuật. 22 của Luật số 173, quy định pháp lý về hoạt động ngoại hối tại Liên bang Nga. Những cái chính là cấu trúc điều hành được ủy quyền của chính phủ. Giá trị hợp lý này cho phép chúng tôi kết luận rằng danh sách có thể khá lớn. Theo quyết định của mình, chính phủ có thể ban cho các chức năng của VC với nhiều cơ quan và người khác nhau, tùy thuộc vào các hoạt động cần được thực hiện.
Cho đến tháng 2 năm 2016, những trách nhiệm này đã được giao cho Dịch vụ giám sát tài chính và ngân sách liên bang. Tuy nhiên, nó đã bị bãi bỏ và các chức năng của nó được phân phối lại giữa hai cấu trúc. Ngày nay, các cơ quan quản lý tiền tệ ở Liên bang Nga là:
1. Dịch vụ thuế.
2. Dịch vụ hải quan.
Dịch vụ thuế của Liên bang Nga (FTS)
Quy định về cơ quan chính phủ này đã được phê chuẩn bởi Nghị định ngày 30 tháng 9 năm 2004 số 506. Nó bảo lưu thẩm quyền để thực thi VC. Dịch vụ có thể theo dõi một phần hoạt động với các quỹ ngoại tệ thuộc thẩm quyền của mình.
Dịch vụ Thuế Liên bang với tư cách là cơ quan điều tiết tiền tệ tại Liên bang Nga kiểm soát:
1. Tuân thủ pháp nhân và cá nhân với các yêu cầu của pháp luật tiền tệ, bất kể đối tượng là cư dân hay không. Phạm vi giới hạn thuế trong những trường hợp như vậy là quyền hạn của Dịch vụ Thuế Liên bang.
2. Sự phù hợp của giấy phép và giấy phép đối với các giao dịch ngoại hối được thực hiện bởi các công dân và pháp nhân.
3. Thông báo của Dịch vụ Thuế Liên bang về việc mở / đóng tài khoản với các ngân hàng nước ngoài. Tiếp tục theo dõi các hoạt động trước khi đóng cửa của họ.
Việc giám sát được thực hiện chính xác trong phần được giao cho nó bởi các hành vi lập pháp, mà không ảnh hưởng đến các khu vực nằm trong thẩm quyền của các cơ quan kiểm soát khác. Ví dụ, tất cả các hoạt động chuyển động tiền tệ là trách nhiệm của các cơ quan hải quan của Liên bang Nga. Họ cũng là một phần của hệ thống giám sát tổng thể.
Dịch vụ hải quan của Liên bang Nga (FCS)
Đây là một trong những cơ quan quản lý tiền tệ của Liên bang Nga, được ủy quyền thực hiện VC, phù hợp với các chức năng được giao. Tất cả quyền hạn của anh ta được ghi trong nghị quyết ngày 16 tháng 9 năm 2013 số 809, đã phê chuẩn điều khoản về FCS.
Chức năng dịch vụ hải quan:
1. Kiểm soát tất cả các hoạt động ngoại hối về chuyển động của các sản phẩm qua biên giới của Liên minh kinh tế đơn lẻ.
2. Kiểm soát các hoạt động đi kèm với việc nhập khẩu hàng hóa và phương tiện vào lãnh thổ Liên bang Nga.
3. Giám sát xuất khẩu từ Nga.
4. Tuân thủ các giấy phép được cấp và giấy phép cho tất cả các hoạt động được liệt kê, kèm theo vượt qua biên giới tiểu bang.
Tất cả các quyền hạn được bảo đảm bởi Luật Quy định hải quan ngày 27 tháng 11 năm 2010 số 311-FZ.
Đại lý kiểm soát tiền tệ
Danh sách các cấu trúc này khá rộng. Các tác nhân chính của kiểm soát ngoại hối, theo đoạn 3 của Nghệ thuật. 22 của Luật số 173, đây là các ngân hàng và bất kỳ tổ chức tín dụng nào phù hợp với các yêu cầu sau:
1. Được tạo ra theo các hành vi pháp lý pháp lý và pháp luật của Liên bang Nga.
2. Có giấy phép ngân hàng được cấp theo cách quy định của pháp luật.
3. Được ủy quyền để thực hiện các hoạt động liên quan đến tiền giấy của nước ngoài.
Cơ quan quản lý tiền tệ tại Liên bang Nga, hoặc các đại lý thực hiện kiểm soát đó, bao gồm các pháp nhân chuyên nghiệp - người tham gia vào thị trường chứng khoán. Trong Luật số 173, họ không hoàn toàn đóng cửa, làm rõ trong Luật Liên bang số 39-ФЗ ngày 22 tháng 4 năm 1996 trên thị trường chứng khoán.
Trong nghệ thuật. 2 làm rõ rằng những người tham gia có thể là tất cả các tổ chức được tạo ra theo các hành vi pháp lý quy định thực hiện các hoạt động sau:
1. Quản lý sổ đăng ký của chủ sở hữu cổ phiếu và chứng khoán.
2. Lưu ký.
3. Quản lý chứng khoán.
4.Đại lý (bao gồm các đại lý ngoại hối).
5. Môi giới.
Tập đoàn nhà nước hùng mạnh Vnesheconombank là tác nhân thứ ba trong kiểm soát ngoại hối đối với các hoạt động tiền tệ. Năng lực và thẩm quyền được định nghĩa trong Luật Liên bang số 82-ФЗ ngày 17 tháng 5 năm 2007 trên Ngân hàng Phát triển. Các quy tắc chi phối tình trạng của VEB với tư cách là đại lý của VK được thiết lập trong đoạn 5, đoạn 3 của bài viết 3 của Luật "Trên VEB".
Quy định tiền tệ tại Liên bang Nga
Các hành vi pháp lý ở Nga khá chính xác. Luật số 173 phân biệt rõ ràng giữa hai khái niệm. Đầu tiên là kiểm soát tiền tệ. Thứ hai là gần nghĩa, nhưng không giống nhau, quy định tiền tệ của Pháp. Theo nghĩa chung nhất, kiểm soát tiền tệ là một hoạt động nhằm giám sát việc tuân thủ nghiêm ngặt các quy tắc được thiết lập bởi các yêu cầu lập pháp. Đây là định nghĩa đầu tiên. Ngoài ra, quy định ngoại hối bao gồm việc công bố khung pháp lý và luật thiết lập các quy tắc để thực hiện các giao dịch ngoại hối. Đây là định nghĩa thứ hai.
Các cơ quan chính của quy định và kiểm soát tiền tệ ở Liên bang Nga là giống hệt nhau:
1. Ngân hàng Trung ương Nga.
2. Chính phủ Nga.
Việc thực hiện các biện pháp điều tiết tiền tệ thường được chia thành hai cấp:
1. Điều tiết. Bản chất của nó là phát triển một khung pháp lý liên quan đến việc điều chỉnh các giao dịch ngoại hối ở Liên bang Nga, cũng như phê duyệt và thực hiện sau đó trong thực tế.
2. Cá nhân. Đây là một ứng dụng trực tiếp của các hành vi pháp lý hiện có và khung pháp lý cho một tình huống cụ thể do các hành động trên thị trường ngoại hối.
Chính phủ và Ngân hàng Nga. Các cơ quan này đóng một vai trò hàng đầu trong quy định tiền tệ ở Liên bang Nga. Họ thực hiện việc thực hiện các nhiệm vụ để thực hiện chính sách của nhà nước trong lĩnh vực cụ thể này.
Quyền và nghĩa vụ
Mỗi cơ quan quản lý tiền tệ tại Liên bang Nga, đại lý được quyền:
1. Thực hiện kiểm tra, nếu cần thiết hoặc yêu cầu sự can thiệp của các cơ quan hành pháp, để đảm bảo tuân thủ các yêu cầu của hành vi lập pháp của những người tham gia giao dịch ngoại hối trong lĩnh vực lưu thông tiền tệ bằng ngoại tệ.
2. Xác minh các tài liệu được cung cấp bởi người dân và người không cư trú về các giao dịch tiền được thực hiện để xác định độ tin cậy và tính toàn diện của họ.
3. Gửi yêu cầu hợp lệ được thực hiện khi thích hợp từ người dân hoặc người không cư trú để nhận thông tin hoặc tài liệu cần thiết để làm rõ và hiểu mối quan hệ giữa mở tài khoản và thực hiện giao dịch tiền mặt.
Quyền hạn bổ sung được cấp cho các cơ quan VK:
1. Ban hành các hướng dẫn thích hợp cho các bên có tội với các yêu cầu cho việc loại bỏ các vi phạm bắt buộc trong thời hạn được thiết lập. Điều này là cần thiết khi phát hiện các giao dịch bất hợp pháp nằm trong phạm vi kiểm soát tiền tệ.
2. Việc truy tố trách nhiệm hành chính hoặc hình sự trong các trường hợp vi phạm pháp luật tiền tệ.
Trách nhiệm của đại lý VC
Các cấu trúc này được thiết kế để:
1. Để thực hiện các hành động giám sát cho tất cả những người tham gia trong pháp luật tiền tệ.
2. Cung cấp thông tin về sự tham gia của họ vào các giao dịch ngoại hối trên lãnh thổ Liên bang Nga và xa hơn cho các cơ quan VK.
Cơ quan và Đại lý kiểm soát tiền tệ: Sự khác biệt chính
Tóm tắt tất cả những điều trên, chúng tôi kết luận rằng tất cả các bộ phận của hệ thống công nghiệp có thể được chia thành các cấu trúc riêng biệt. Đây là những tổ chức thực hiện kiểm soát ngoại hối, các đại lý tham gia cùng hoạt động, cơ quan điều tiết tiền tệ cho các hoạt động với tất cả các chuyển động của cung tiền. Mỗi yếu tố này có sức mạnh riêng và năng lực hạn chế rõ ràng. Nhưng chúng được bao gồm trong một hệ thống kiểm soát tiền tệ chung của Liên bang Nga. Chúng tôi xin nhắc lại, các cơ quan chính của quy định tiền tệ ở Liên bang Nga là Ngân hàng Nga và Chính phủ Liên bang Nga. Sự khác biệt chính của họ so với phần còn lại của hệ thống là họ có thể ban hành các hành vi quy phạm lập pháp có tính ràng buộc.
Dịch vụ Thuế Liên bang và Dịch vụ Hải quan Liên bang có quyền lập pháp riêng. Theo họ, các tổ chức này không chỉ có quyền ban hành các hành vi pháp lý thông thường trong thẩm quyền mà còn thực hiện giám sát đầy đủ việc thực thi đúng đắn của họ, nếu có vi phạm pháp luật về tiền tệ, có quyền hợp pháp để áp dụng các biện pháp trách nhiệm phù hợp đối với các cá nhân và pháp nhân có tội theo quy định. cơ sở pháp lý.
Các tác nhân VK, trái ngược với các cấu trúc VK ở trên, không có phạm vi quyền hạn rộng lớn như vậy. Các hoạt động của họ nhằm thu thập và truyền thông tin hoạt động cần thiết đến các cơ quan VK, cũng như giám sát FTS - cơ quan chính có hoạt động chính là thực hiện kiểm soát tiền tệ ở Nga. Nhưng đó không phải là tất cả. Đại lý tiền tệ đến trợ giúp của các cơ quan trên: ngân hàng, pháp nhân chuyên nghiệp - người tham gia thị trường chứng khoán, VEB.