Ang tool sa pag-aayos ng pera ay ang direksyon ng patakaran sa pananalapi ng anumang estado. Maraming mga kahulugan para sa aksyon na ito, ngunit ang lahat ng ito ay ang control ng pera. Ang pangunahing layunin nito ay upang bantayan ang mahigpit na pagsunod ng mga ehekutibong katawan ng estado na may mga kinakailangan sa larangan ng mga pang-ekonomiyang pang-ekonomiya at pagpapatakbo sa pananalapi. Ang pangunahing katawan ng regulasyon ng pera sa Russian Federation ay ang Central Bank.
Magdamag
Ito ay isinasagawa:
1. Para sa mga pag-aayos sa mga tuntunin sa pananalapi at iba pang mga aksyon na ginanap sa mga yunit ng pagbabayad ng iba pang mga estado na ginawa sa teritoryo ng Russian Federation.
2. Para sa paggalaw ng mga banknotes sa buong hangganan ng estado ng Russian Federation.
3. Para sa katuparan ng mga obligasyon (ipinahayag sa mga tuntunin sa pananalapi) sa Russia at mga residente nito.
Ang Kabanata 4 ng Pederal na Batas ng Disyembre 10, 2003 Hindi. 173-ФЗ (Batas sa Regulasyon sa Pera sa Russian Federation, zn. Hindi. 173) ay nagbibigay ng isang malinaw na kahulugan ng kontrol sa pera at ang mga katawan na isinasagawa ito sa Russia, binabalangkas ang saklaw ng kanilang kakayahan sa pagpapatupad ng mga gawain at tungkulin na naatasan sa kanila malulutas ang ilang iba pang mga isyu ng regulasyon sa pera.
Ang mga taong nabibilang sa mga katawan at ahente ng control ng pera
Art. Ang 122 ng Batas Blg. 173 ay nag-aayos ng mga sumusunod na tao na ipinagkatiwala sa pagpapaandar ng control ng pera:
1. Ang pamahalaan ng Russia.
2. Ang mga katawan ng VK.
3. Mga Ahente VK.
Ang mga katawan na nagpapatupad ng naturang kontrol alinsunod sa sugnay 2 ay:
1. Ang Central Bank ng Russian Federation.
2. Mga katawang pang-executive na may naaangkop na awtoridad na ibinigay sa kanila ng Pamahalaan ng Russian Federation.
Ang mga ahente na nagpapatupad ng kontrol sa pera alinsunod sa sugnay 3 ay ang mga sumusunod na ligal na nilalang:
1. Mga bangko na may naaangkop na awtoridad.
2. Mga kalahok - propesyonal na ligal na nilalang ng merkado ng seguridad nang walang katayuan ng isang bangko.
3. State Corporation Vnesheconombank (VEB).
Anong mga operasyon ang naiuri bilang dayuhang palitan
Hindi lahat ng mga aksyon sa merkado ng pera ay umaangkop sa kahulugan na ito. Ang ilang mga operasyon lamang sa Russian Federation ay nahuhulog sa ilalim ng control ng pera.
Kabilang sa mga ito:
1. Ang pagbebenta at pagbili ng mga halaga ng pera, ang kanilang paggamit bilang paraan ng pagbabayad, ang mga partido sa transaksyon ay mga residente.
2. Ang mga kontrata sa pagitan ng mga hindi residente, isang residente at isang hindi residente patungkol sa pagbebenta ng pera at / o mga seguridad (mga mahalagang papel) (kasama ang paggamit ng pera at mga mahalagang papel bilang isang paraan ng pagbabayad).
3. Ang paglipat ng mga pondo sa pera ng ibang estado kapwa sa Russian Federation at mula rito.
4. Ang mga paglilipat ng pera (mga transaksyon) sa mga account sa pag-areglo ng parehong ligal na nilalang, kung ang mga account na ito ay matatagpuan sa iba't ibang mga bansa, kung saan ang Russia ay.
5. Ang lahat ng paglilipat ng mga pondo sa pagitan ng mga account sa pag-areglo ng hindi residente ay binuksan sa Russian Federation.
6. Mga paglilipat mula sa mga account ng parehong mga residente na matatagpuan sa teritoryo ng Russian Federation at mga residente ng Russia na matatagpuan sa labas ng bansa.
Gitnang bangko
Ito ang awtoridad na gumagamit ng control ng foreign exchange. Awtorisado ng Pamahalaan ng Russian Federation upang maisagawa ang mga pagpapaandar ng regulator ng pananalapi ng Russia. Ang obligasyong ito ay itinalaga sa kanya sa pinakamataas na antas. Ang legal na regulasyon ng control ng pera sa Russian Federation ay itinakda ng batas No. 173 at Art. 54 ng Batas "Sa Central Bank ng Russian Federation" na may petsang Hulyo 10, 2002 Hindi. 86-ФЗ.
Ito ang pangunahing katawan ng regulasyon ng pera sa Russian Federation, at pinangangasiwaan ang mga daloy ng pera. Lalo na ang kontrol tungkol sa sirkulasyon ng mga banknotes ng mga banyagang estado.
Ang mga kapangyarihan ng Central Bank ay ang mga sumusunod:
1. Kinokontrol ang pagganap ng mga transaksyon sa pananalapi ng dayuhan sa pagitan ng mga bangko.
2. Gumagawa ng mga kinakailangan na nagbubuklod para sa mga dokumento ng kredito kapag bumili ng mga banknotes ng mga dayuhang bansa sa pamamagitan ng mga organisasyon ng credit.
3. Kinokontrol ang mga aksyon ng mga hindi residente upang buksan ang mga account.
4.Naghahatid ng mga nauugnay na pag-andar upang ganap na makontrol ang paggalaw ng mga pera.
5. Ipinakikilala ang mga paghihigpit sa paglilipat ng mga pondong dayuhan, kabilang ang halaga.
Pagpapatupad ng pangangasiwa ng pera
Ang mga awtoridad sa pangangasiwa ay ipinahiwatig sa talata 2 ng Art. 22 ng Batas Blg. 173, na nagbibigay ng ligal na regulasyon ng aktibidad ng palitan ng dayuhan sa Russian Federation. Ang mga pangunahing ay mga istrukturang ehekutibo na pinahihintulutan ng gobyerno. Pinapayagan kami ng naka-streamline na halaga na tapusin na ang listahan ay maaaring maging malaki. Sa pamamagitan ng pagpapasya nito, maaaring bigyan ng pamahalaan ang mga pagpapaandar ng VC sa iba't ibang mga katawan at tao, depende sa operasyon na kailangang isagawa.
Hanggang sa Pebrero 2016, ang mga responsibilidad na ito ay itinalaga sa Federal Financial and Budget Supervision Service. Gayunpaman, ito ay tinanggal, at ang mga pag-andar nito ay muling ipinamahagi sa pagitan ng dalawang mga istraktura. Ngayon, ang mga katawan ng regulasyon ng pera sa Russian Federation ay:
1. Ang serbisyo sa buwis.
2. Serbisyo ng Customs.
Serbisyo sa Buwis ng Russian Federation (FTS)
Ang regulasyon sa katawan ng gobyerno na ito ay naaprubahan noong Decree ng Setyembre 30, 2004 Hindi. 506. Pinapaloob nito ang awtoridad na isagawa ang VK. Maaaring masubaybayan ng Serbisyo ang bahagi ng mga operasyon sa mga pondo ng dayuhang pera na nasa loob ng kakayahan nito.
Ang Serbisyo ng Buwis na Pederal bilang katawan ng regulasyon ng pera sa Russian Federation ay kumokontrol:
1. Pagsunod sa pamamagitan ng mga ligal na nilalang at indibidwal na may mga kinakailangan ng batas ng pera, anuman ang bagay ay residente o hindi. Ang saklaw ng pagbubuwis sa pagbubuwis sa mga naturang kaso ang mga kapangyarihan ng Federal Tax Service.
2. Pagkaayos ng mga pahintulot at lisensya sa mga transaksyon sa banyagang palitan na isinasagawa ng mga mamamayan at ligal na nilalang.
3. Abiso ng Federal Tax Service sa pagbubukas / pagsasara ng mga account sa mga dayuhang bangko. Karagdagang sinusubaybayan ang mga operasyon bago ang kanilang pagsasara.
Ang pangangasiwa ay isinasagawa nang tumpak sa bahaging iyon na itinalaga dito ng mga gawaing pambatasan, nang hindi naaapektuhan ang mga lugar na nasa loob ng kakayahan ng iba pang mga katawan ng kontrol. Halimbawa, ang lahat ng mga operasyon sa paggalaw ng pera ay responsibilidad ng mga awtoridad ng kaugalian ng Russian Federation. Ang mga ito ay bahagi rin ng pangkalahatang sistema ng pangangasiwa.
Serbisyo ng Customs ng Russian Federation (FCS)
Ito ay isa sa mga estado ng estado ng regulasyon ng pera sa Russian Federation, na awtorisado na isagawa ang VC, alinsunod sa mga pag-andar na itinalaga dito. Ang lahat ng kanyang mga kapangyarihan ay nabuo sa paglutas ng Setyembre 16, 2013 Hindi. 809, na inaprubahan ang probisyon sa FCS.
Mga Tungkulin sa Serbisyo ng Customs:
1. Kontrolin ang lahat ng mga operasyon sa palitan ng dayuhan sa paggalaw ng mga produkto sa buong hangganan ng Single Economic Union.
2. Kontrol sa mga operasyon na kasama ang pag-import ng mga kalakal at sasakyan sa teritoryo ng Russian Federation.
3. Pangangasiwa ng mga pag-export mula sa Russia.
4. Pagsunod sa mga naibigay na lisensya at pahintulot sa lahat ng nakalistang operasyon, kasabay ng pagtawid sa hangganan ng estado.
Ang lahat ng mga kapangyarihan ay na-secure ng Batas sa Regulasyon ng Customs noong Nobyembre 27, 2010 Hindi. 311-FZ.
Mga Ahente sa Pag-control ng Pera
Ang listahan ng mga istrukturang ito ay lubos na malawak. Ang mga pangunahing ahente ng control ng foreign exchange, ayon sa talata 3 ng Art. 22 ng Batas Blg. 173, ito ay mga bangko at anumang mga institusyong pang-credit na angkop para sa mga sumusunod na kinakailangan:
1. Nilikha alinsunod sa mga legal na batas na regulasyon at batas ng Russian Federation.
2. Magkaroon ng isang lisensya sa pagbabangko na inisyu sa paraang inireseta ng batas.
3. Awtorisado upang maisagawa ang mga operasyon na kinasasangkutan ng mga banknotes ng mga banyagang estado.
Mga awtoridad sa regulasyon ng pera sa Russian Federation, o mga ahente na nagpapatupad ng naturang kontrol, kasama ang mga propesyonal na ligal na nilalang - mga kalahok sa merkado ng seguridad. Sa Batas Blg. 173 hindi sila ganap na sarado; ang mga paglilinaw ay ibinibigay sa Pederal na Batas Blg. 39-ФЗ napetsahan Abril 22, 1996 "Sa Market ng Seguridad".
Sa Art. Nilinaw ng 2 na ang mga kalahok ay maaaring maging lahat ng mga samahan na nilikha alinsunod sa mga regulasyong ligal na batas na isinasagawa ang mga sumusunod na aktibidad:
1. Pamamahala ng rehistro ng mga may-ari ng pagbabahagi at mga mahalagang papel.
2. Deposit.
3. Pamamahala sa seguridad.
4.Dealer (kasama ang mga forex dealer).
5. Brokerage.
Ang malakas na korporasyon na pag-aari ng estado na Vnesheconombank ay ang pangatlong ahente sa control ng palitan ng dayuhan sa mga operasyon sa pananalapi. Ang kahusayan at awtoridad ay tinukoy sa Pederal na Batas Blg. 82-ФЗ napetsahan Mayo 17, 2007 "Sa Development Bank". Ang mga patakaran na namamahala sa katayuan ng VEB bilang isang ahente ng VK ay itinatag sa talata 5, talata 3 ng artikulo 3 ng Batas "Sa VEB".
Ang regulasyon ng pera sa Russian Federation
Ang mga ligal na kilos sa Russia ay medyo tumpak. Malinaw na nakikilala ang Batas No. 173 sa pagitan ng dalawang konsepto. Ang una ay "control ng pera". Ang pangalawa ay malapit sa kahulugan, ngunit hindi magkapareho, "regulasyon ng pera". Sa pinaka-pangkalahatang kahulugan, ang control ng pera ay isang aktibidad na naglalayon sa pangangasiwa ng mahigpit na pagsunod sa mga patakaran na itinatag ng mga kinakailangan sa batas. Ito ang unang kahulugan. Gayundin, ang regulasyon sa palitan ng dayuhan ay may kasamang paglathala ng isang balangkas ng regulasyon at mga batas na nagtatatag ng mga patakaran para sa pagsasagawa ng mga transaksyon sa dayuhang palitan. Ito ang pangalawang kahulugan.
Ang mga pangunahing katawan ng regulasyon at kontrol ng pera sa Russian Federation ay magkapareho:
1. Ang Central Bank ng Russia.
2. Ang pamahalaan ng Russia.
Ang pagpapatupad ng mga panukalang batas sa regulasyon ay karaniwang simbolikal na nahahati sa 2 mga antas:
1. Regulasyon. Ang kakanyahan nito ay upang makabuo ng isang ligal na balangkas na may kaugnayan sa regulasyon ng mga transaksyon sa dayuhan sa Russian Federation, pati na rin ang kasunod na pag-apruba at pagpapatupad sa pagsasagawa.
2. Indibidwal. Ito ay isang direktang aplikasyon ng umiiral na mga ligal na kilos at ang ligal na balangkas sa isang tiyak na sitwasyon na nagreresulta mula sa mga aksyon sa merkado ng palitan ng dayuhan.
Pamahalaan at Bangko ng Russia. Ang mga katawan na ito ay gumaganap ng nangungunang papel sa regulasyon ng pera sa Russian Federation. Isinasagawa nila ang pagpapatupad ng mga gawain upang maipatupad ang patakaran ng estado sa partikular na lugar na ito.
Mga Karapatan at Obligasyon
Ang bawat awtoridad sa regulasyon ng pera sa Russian Federation, ang ahente ay may karapatan sa:
1. Mag-ingat ng mga tseke, kung kinakailangan o nangangailangan ng interbensyon ng mga ehekutibong katawan, upang matiyak na ang pagsunod sa mga kinakailangan ng pambatasang kilos ng mga taong lumahok sa mga transaksyon sa palitan ng dayuhan sa larangan ng paggasta ng pera sa dayuhang pera.
2. Patunayan ang mga dokumento na ibinigay ng mga residente at hindi residente tungkol sa mga transaksyon ng pera na isinagawa upang makilala ang kanilang pagiging maaasahan at pagiging kumpleto.
3. Upang magpadala ng mga katanungan na nararapat na isakatuparan ayon sa nararapat mula sa mga residente o hindi residente upang makatanggap ng impormasyon o dokumento na kinakailangan upang linawin at maunawaan ang kaugnayan sa pagitan ng pagbubukas ng isang account at pagsasagawa ng mga transaksyon sa cash.
Karagdagang mga kapangyarihan na ibinigay sa mga katawan ng VK:
1. Pag-isyu ng mga kaukulang tagubilin sa mga nagkasala na partido na may mga kinakailangan para sa ipinag-uutos na pag-aalis ng mga paglabag sa loob ng itinakdang mga limitasyon ng oras. Ito ay kinakailangan kapag nakita ang mga iligal na transaksyon na nahuhulog sa loob ng saklaw ng control ng pera.
2. Ang pag-uusig ng pananagutan sa administratibo o kriminal sa mga kaso ng matinding paglabag sa batas ng pera.
Mga responsibilidad sa Ahente ng VC
Ang mga istrukturang ito ay idinisenyo upang:
1. Upang isagawa ang mga pagkilos sa pangangasiwa para sa lahat ng mga kalahok sa batas ng pera.
2. Magbigay ng impormasyon tungkol sa kanilang pakikilahok sa mga transaksyon sa banyagang palitan sa teritoryo ng Russian Federation at lampas sa mga VK body.
Mga Katawang Pagkontrol sa Pera at Mga Ahente: Pangunahing Pagkakaiba
Pagbuod ng lahat ng nasa itaas, tapusin namin na ang lahat ng mga bahagi ng sistema ng industriya ay maaaring nahahati sa magkakahiwalay na mga istraktura. Ito ang mga samahan na gumagamit ng control ng foreign exchange, mga ahente na nakikibahagi sa parehong aktibidad, mga regulasyon ng mga katawan ng regulasyon para sa mga operasyon na may lahat ng paggalaw ng suplay ng pera. Ang bawat isa sa mga elementong ito ay may sariling mga kapangyarihan at malinaw na limitado ang kakayahan. Ngunit ang mga ito ay kasama sa isang karaniwang sistema ng pagkontrol ng pera sa Russian Federation. Uulitin namin, ang mga pangunahing katawan ng regulasyon ng pera sa Russian Federation ay ang Bank of Russia at ang Pamahalaan ng Russian Federation. Ang kanilang pangunahing pagkakaiba mula sa natitirang bahagi ng system ay maaari silang mag-isyu ng mga pambatasang normatibong kilos na nagbubuklod.
Ang Federal Tax Service at ang Federal Customs Service ay may sariling mga lehislatibong kapangyarihan. Ayon sa kanila, ang mga samahang ito ay may karapatan na hindi lamang mag-isyu ng mga normatibong ligal na kilos sa loob ng kanilang kakayanan, ngunit din upang maisagawa ang buong pangangasiwa ng kanilang wastong pagpapatupad, kung may mga paglabag sa batas ng pera, magkaroon ng ligal na karapatan na mag-aplay ng naaangkop na mga hakbang ng pananagutan sa mga nagkasala na indibidwal at ligal na nilalang alinsunod sa regulasyon ligal na batayan.
Ang mga ahente ng VK, kaibahan sa mga istrukturang VK sa itaas, ay walang ganoong malawak na saklaw ng awtoridad. Ang kanilang mga aktibidad ay naglalayong mangolekta at maihatid ang kinakailangang impormasyon sa pagpapatakbo sa mga katawan ng VK, pati na rin ang pangangasiwa sa Federal Tax Service, ang pangunahing mga katawan na ang pangunahing aktibidad ay ang pagpapatupad ng control ng pera sa Russia. Ngunit hindi iyon ang lahat. Ang mga ahente ng pera ay tumutulong sa mga katawan sa itaas: mga bangko, propesyonal na ligal na nilalang - mga kalahok sa merkado ng seguridad, VEB.