หน่วยงานหลักของการควบคุมสกุลเงินในสหพันธรัฐรัสเซีย

เครื่องมือการปรับสกุลเงินคือทิศทางของนโยบายการเงินของรัฐใด ๆ มีคำจำกัดความมากมายสำหรับการกระทำนี้ แต่ทั้งหมดนี้คือการควบคุมสกุลเงิน เป้าหมายหลักคือการกำกับดูแลการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างเข้มงวดโดยหน่วยงานของรัฐที่มีความต้องการในด้านการดำเนินงานทางเศรษฐกิจและการเงินต่างประเทศ หลักของการควบคุมสกุลเงินในสหพันธรัฐรัสเซียคือธนาคารกลาง

การดำเนินการเฝ้าระวัง

มันจะดำเนินการ:

1. สำหรับการชำระในเงื่อนไขทางการเงินและการดำเนินการอื่น ๆ ที่กระทำกับหน่วยการชำระเงินของรัฐอื่น ๆ ที่ทำในอาณาเขตของสหพันธรัฐรัสเซีย

2. สำหรับการเคลื่อนไหวของธนบัตรข้ามพรมแดนรัฐของสหพันธรัฐรัสเซีย

3. สำหรับการปฏิบัติตามภาระผูกพัน (แสดงเป็นเงื่อนไขทางการเงิน) แก่รัสเซียและผู้อยู่อาศัย

บทที่ 4 ของกฎหมายสหพันธรัฐเมื่อวันที่ 10 ธันวาคม 2546 เลขที่ 173-(З (กฎหมายว่าด้วยสกุลเงินในสหพันธรัฐรัสเซียหมายเลข zn 173) ให้คำจำกัดความที่ชัดเจนเกี่ยวกับการควบคุมสกุลเงินและหน่วยงานที่ดำเนินการในรัสเซีย แก้ไขปัญหาอื่น ๆ ของการควบคุมสกุลเงิน

บุคคลที่เป็นของหน่วยงานและตัวแทนของการควบคุมสกุลเงิน

ศิลปะ 122 แห่งกฎหมายหมายเลข 173 แก้ไขบุคคลต่อไปนี้ที่ได้รับความไว้วางใจด้วยฟังก์ชั่นการควบคุมสกุลเงิน:

1. รัฐบาลรัสเซีย

2. ร่างของ VK

3. ตัวแทน VK

ร่างกายใช้การควบคุมดังกล่าวตามข้อ 2 คือ:

1. ธนาคารกลางของรัสเซีย

2. ผู้บริหารที่มีอำนาจหน้าที่ที่เหมาะสมมอบให้โดยรัฐบาลของสหพันธรัฐรัสเซีย

ตัวแทนที่ใช้การควบคุมสกุลเงินตามข้อ 3 เป็นนิติบุคคลดังต่อไปนี้:

1. ธนาคารที่มีอำนาจที่เหมาะสม

2. ผู้เข้าร่วม - นิติบุคคลมืออาชีพของตลาดหลักทรัพย์โดยไม่มีสถานะของธนาคาร

3. State Corporation Vnesheconombank (VEB)

การดำเนินงานใดบ้างที่ถูกจัดประเภทเป็นการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

ไม่ใช่ทุกการกระทำในตลาดเงินที่เหมาะสมกับคำจำกัดความนี้ การดำเนินการบางอย่างในสหพันธรัฐรัสเซียอยู่ภายใต้การควบคุมของสกุลเงิน

ในหมู่พวกเขา:

1. การขายและการซื้อค่าสกุลเงินการใช้เป็นวิธีการชำระเงินคู่กรณีในการทำธุรกรรมคือผู้อยู่อาศัย

2. สัญญาระหว่างผู้ที่ไม่มีถิ่นที่อยู่ผู้มีถิ่นที่อยู่และผู้ที่ไม่ได้มีถิ่นที่อยู่ในประเทศเกี่ยวกับการขายสกุลเงินและ / หรือหลักทรัพย์ (หลักทรัพย์) (รวมถึงการใช้สกุลเงินและหลักทรัพย์เป็นวิธีการชำระเงิน)

3. การโอนเงินในสกุลเงินของรัฐอื่นทั้งในรัสเซียและจากนั้น

4. การโอนเงิน (ธุรกรรม) ไปยังบัญชีการชำระเงินของนิติบุคคลเดียวกันหากบัญชีเหล่านี้ตั้งอยู่ในประเทศต่าง ๆ ซึ่งหนึ่งในนั้นคือรัสเซีย

5. การโอนเงินทั้งหมดระหว่างบัญชีที่ไม่มีถิ่นที่อยู่ซึ่งเปิดในสหพันธรัฐรัสเซีย

6. การโอนเงินจากบัญชีของผู้อยู่อาศัยทั้งสองที่ตั้งอยู่ในอาณาเขตของรัสเซียและชาวรัสเซียที่อยู่นอกประเทศ

ธนาคารกลาง

นี่คืออำนาจที่ใช้ควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ได้รับอนุญาตจากรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียในการทำหน้าที่ควบคุมการเงินของรัสเซีย ภาระผูกพันนี้ถูกมอบหมายให้กับเขาในระดับสูงสุด กฎหมายของการควบคุมสกุลเงินในสหพันธรัฐรัสเซียถูกกำหนดโดยกฎหมายหมายเลข 173 และศิลปะ 54 ของกฎหมาย "ในธนาคารกลางของรัสเซีย" ลงวันที่ 10 กรกฎาคม 2002 เลขที่ 86-ФЗ

เป็นหน่วยงานหลักในการควบคุมสกุลเงินในสหพันธรัฐรัสเซียและดูแลกระแสเงินสด โดยเฉพาะอย่างยิ่งการควบคุมเกี่ยวกับการหมุนเวียนของธนบัตรของรัฐต่างประเทศ

อำนาจของธนาคารกลางมีดังนี้:

1. ควบคุมประสิทธิภาพการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศระหว่างธนาคาร

2. วาดข้อกำหนดผูกพันสำหรับเอกสารเครดิตเมื่อซื้อธนบัตรของต่างประเทศโดยองค์กรสินเชื่อ

3. ควบคุมการกระทำของผู้ที่ไม่มีถิ่นที่อยู่เพื่อเปิดบัญชี

4ดำเนินการฟังก์ชันที่เกี่ยวข้องเพื่อควบคุมการเคลื่อนไหวของสกุลเงิน

5. แนะนำข้อ จำกัด ในการโอนเงินต่างประเทศรวมถึงจำนวนเงิน

การดำเนินการกำกับดูแลสกุลเงิน

หน่วยงานกำกับดูแลระบุไว้ในวรรค 2 ของศิลปะ กฎหมาย 22 ฉบับที่ 173 ซึ่งให้การควบคุมทางกฎหมายของกิจกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสหพันธรัฐรัสเซีย สิ่งสำคัญคือโครงสร้างผู้บริหารที่ได้รับอนุญาตจากรัฐบาล ค่าความคล่องตัวนี้ช่วยให้เราสามารถสรุปได้ว่ารายการมีขนาดค่อนข้างใหญ่ โดยการตัดสินใจรัฐบาลสามารถมอบ VC ให้กับหน่วยงานและบุคคลต่าง ๆ ได้ขึ้นอยู่กับการปฏิบัติงานที่ต้องดำเนินการ

จนถึงเดือนกุมภาพันธ์ 2559 ความรับผิดชอบเหล่านี้ได้รับมอบหมายให้หน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินและงบประมาณของรัฐบาลกลาง อย่างไรก็ตามมันถูกยกเลิกและหน้าที่ของมันถูกแจกจ่ายระหว่างโครงสร้างทั้งสอง วันนี้หน่วยงานควบคุมค่าเงินในสหพันธรัฐรัสเซีย ได้แก่ :

1. บริการด้านภาษี

2. บริการศุลกากร

บริการภาษีของสหพันธรัฐรัสเซีย (FTS)

กฎระเบียบของหน่วยงานรัฐบาลนี้ได้รับการอนุมัติโดยพระราชกฤษฎีกาวันที่ 30 กันยายน 2547 ฉบับที่ 506 มันประดิษฐานอำนาจในการดำเนินการ VK บริการอาจติดตามส่วนหนึ่งของการดำเนินงานด้วยเงินสกุลต่างประเทศที่อยู่ภายในความสามารถของตน

บริการภาษีของรัฐบาลกลางเป็นหน่วยงานควบคุมสกุลเงินในการควบคุมสหพันธรัฐรัสเซีย:

1. การปฏิบัติตามกฎหมายและบุคคลที่มีข้อกำหนดของกฎหมายสกุลเงินโดยไม่คำนึงว่าวัตถุนั้นเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่หรือไม่ ขอบเขตของการ จำกัด ภาษีในกรณีดังกล่าวอำนาจของการบริการภาษีของรัฐบาลกลาง

2. ความสอดคล้องของใบอนุญาตและใบอนุญาตในการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศดำเนินการโดยประชาชนและนิติบุคคล

3. ประกาศบริการภาษีของรัฐบาลกลางเกี่ยวกับการเปิด / ปิดบัญชีกับธนาคารต่างประเทศ ตรวจสอบการดำเนินงานเพิ่มเติมก่อนปิด

การกำกับดูแลจะดำเนินการอย่างแม่นยำในส่วนที่ได้รับมอบหมายจากการกระทำตามกฎหมายโดยไม่ส่งผลกระทบต่อพื้นที่ที่อยู่ในความสามารถของหน่วยงานควบคุมอื่น ๆ ตัวอย่างเช่นการดำเนินการเคลื่อนไหวของสกุลเงินทั้งหมดเป็นความรับผิดชอบของเจ้าหน้าที่ศุลกากรของสหพันธรัฐรัสเซีย พวกเขายังเป็นส่วนหนึ่งของระบบการกำกับดูแลโดยรวม

บริการศุลกากรของสหพันธรัฐรัสเซีย (FCS)

นี่เป็นหนึ่งในหน่วยงานของรัฐในการควบคุมสกุลเงินในรัสเซียซึ่งได้รับอนุญาตให้ดำเนินการ VC ตามหน้าที่ที่ได้รับมอบหมาย พลังทั้งหมดของเขาได้รับการประดิษฐานในมติของวันที่ 16 กันยายน 2013 ฉบับที่ 809 ซึ่งอนุมัติบทบัญญัติของ FCS

ฟังก์ชั่นบริการศุลกากร:

1. ควบคุมการดำเนินการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศทั้งหมดเกี่ยวกับการเคลื่อนไหวของผลิตภัณฑ์ข้ามพรมแดนของสหภาพเศรษฐกิจเดี่ยว

2. ควบคุมการปฏิบัติงานที่เกี่ยวข้องกับการนำเข้าสินค้าและยานพาหนะเข้ามาในอาณาเขตของสหพันธรัฐรัสเซีย

3. การกำกับดูแลการส่งออกจากรัสเซีย

4. การปฏิบัติตามใบอนุญาตที่ออกให้และการอนุญาตให้ดำเนินการตามที่ระบุไว้ทั้งหมดพร้อมด้วยการข้ามชายแดนรัฐ

อำนาจทั้งหมดได้รับการรับรองโดยกฎหมายว่าด้วยระเบียบศุลกากรวันที่ 27 พฤศจิกายน 2010 หมายเลข 311-FZ

ตัวแทนควบคุมสกุลเงิน

รายการโครงสร้างเหล่านี้ค่อนข้างกว้างขวาง ตัวแทนหลักของการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามวรรค 3 ของศิลปะ 22 ของกฎหมายหมายเลข 173 เหล่านี้เป็นธนาคารและสถาบันสินเชื่อใด ๆ ที่เหมาะสมกับข้อกำหนดดังต่อไปนี้:

1. สร้างขึ้นตามกฎหมายและข้อบังคับของรัสเซีย

2. มีใบอนุญาตธนาคารที่ออกในลักษณะที่กฎหมายกำหนด

3. ได้รับอนุญาตให้ดำเนินการเกี่ยวกับธนบัตรต่างประเทศ

หน่วยงานที่กำกับดูแลด้านสกุลเงินในสหพันธรัฐรัสเซียหรือตัวแทนที่ใช้การควบคุมดังกล่าวรวมถึงนิติบุคคลมืออาชีพ - ผู้เข้าร่วมในตลาดหลักทรัพย์ ในกฎหมายหมายเลข 173 พวกเขายังไม่ได้ปิดอย่างสมบูรณ์โดยมีการชี้แจงในกฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 39-ФЗลงวันที่ 22 เมษายน 1996“ ในตลาดหลักทรัพย์”

ในงานศิลปะ 2 ชี้แจงว่าผู้เข้าร่วมสามารถเป็นองค์กรทั้งหมดที่สร้างขึ้นตามกฎหมายการกำกับดูแลที่ดำเนินกิจกรรมดังต่อไปนี้:

1. การจัดการการลงทะเบียนของเจ้าของหุ้นและหลักทรัพย์

2. ศูนย์รับฝาก

3. การจัดการหลักทรัพย์

4ผู้ค้า (รวมตัวแทนจำหน่าย forex)

5. นายหน้า

บริษัท ที่มีอำนาจรัฐ Vnesheconombank เป็นตัวแทนที่สามในการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศมากกว่าการดำเนินงานทางการเงิน ความสามารถและอำนาจหน้าที่ถูกกำหนดไว้ในกฎหมายของรัฐบาลกลางหมายเลข 82-ФЗลงวันที่ 17 พฤษภาคม 2550“ ในธนาคารเพื่อการพัฒนา” กฎที่ควบคุมสถานะของ VEB ในฐานะตัวแทนของ VK นั้นได้ถูกจัดตั้งขึ้นในบทความ 5 วรรค 3 วรรค 3 ของบทความ 3 ของกฎหมาย "On VEB"

การควบคุมสกุลเงินในสหพันธรัฐรัสเซีย

การกระทำทางกฎหมายในรัสเซียค่อนข้างแม่นยำ กฎหมายฉบับที่ 173 แยกความแตกต่างระหว่างสองแนวคิดอย่างชัดเจน ประการแรกคือ "การควบคุมสกุลเงิน" ประการที่สองใกล้เคียงกับความหมาย แต่ไม่เหมือนกันคือ“ ระเบียบสกุลเงิน” ในความหมายทั่วไปการควบคุมสกุลเงินเป็นกิจกรรมที่มุ่งควบคุมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่กำหนดโดยข้อกำหนดทางกฎหมายอย่างเคร่งครัด นี่คือคำจำกัดความแรก นอกจากนี้ระเบียบการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศยังรวมถึงการประกาศกรอบการกำกับดูแลและกฎหมายที่กำหนดกฎเกณฑ์สำหรับการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตรา นี่คือคำจำกัดความที่สอง

หน่วยงานหลักของการควบคุมและควบคุมค่าเงินในรัสเซียนั้นเหมือนกัน:

1. ธนาคารกลางของรัสเซีย

2. รัฐบาลรัสเซีย

การดำเนินการตามมาตรการทางการเงินมักแบ่งออกเป็น 2 ระดับสัญลักษณ์:

1. กฎข้อบังคับ สาระสำคัญของมันคือการพัฒนากรอบทางกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับกฎระเบียบของการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสหพันธรัฐรัสเซียเช่นเดียวกับการอนุมัติและการปฏิบัติตามมาในภายหลัง

2. บุคคล นี่คือการประยุกต์โดยตรงของการกระทำทางกฎหมายที่มีอยู่และกรอบทางกฎหมายกับสถานการณ์เฉพาะที่เกิดจากการกระทำในตลาดแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

รัฐบาลและธนาคารแห่งรัสเซีย หน่วยงานเหล่านี้มีบทบาทนำในการควบคุมค่าเงินในสหพันธรัฐรัสเซีย พวกเขาดำเนินการดำเนินงานตามนโยบายของรัฐในพื้นที่เฉพาะนี้

สิทธิและภาระผูกพัน

หน่วยงานควบคุมสกุลเงินแต่ละแห่งในสหพันธรัฐรัสเซียตัวแทนจะได้รับ:

1. ดำเนินการตรวจสอบหากจำเป็นหรือต้องการการแทรกแซงจากหน่วยงานบริหารเพื่อให้มั่นใจว่าเป็นไปตามข้อกำหนดของการกระทำทางกฎหมายโดยบุคคลที่เข้าร่วมในการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในด้านการหมุนเวียนของเงินตราในสกุลเงินต่างประเทศ

2. ตรวจสอบเอกสารที่จัดทำโดยผู้อยู่อาศัยและไม่ใช่ผู้อยู่อาศัยเกี่ยวกับการทำธุรกรรมทางการเงินที่ดำเนินการเพื่อระบุความน่าเชื่อถือและความครอบคลุม

3. ส่งข้อซักถามอย่างถูกต้องตามความเหมาะสมจากผู้อยู่อาศัยหรือผู้ที่ไม่ใช่ผู้อยู่อาศัยเพื่อรับข้อมูลหรือเอกสารที่จำเป็นในการชี้แจงและทำความเข้าใจความสัมพันธ์ระหว่างการเปิดบัญชีและการทำธุรกรรมเงินสด

พลังเพิ่มเติมที่มอบให้กับร่างกาย VK:

1. การออกคำสั่งที่เกี่ยวข้องกับฝ่ายที่มีความผิดพร้อมกับข้อกำหนดสำหรับการกำจัดการละเมิดที่จำเป็นภายในระยะเวลาที่กำหนด นี่เป็นสิ่งจำเป็นเมื่อตรวจจับการทำธุรกรรมที่ผิดกฎหมายซึ่งอยู่ในขอบเขตของการควบคุมสกุลเงิน

2. การฟ้องร้องดำเนินคดีเกี่ยวกับการบริหารหรือความรับผิดทางอาญาในกรณีที่มีการละเมิดกฎหมายสกุลเงินอย่างร้ายแรง

ความรับผิดชอบของตัวแทน VC

โครงสร้างเหล่านี้ถูกออกแบบมาเพื่อ:

1. เพื่อดำเนินการด้านการควบคุมดูแลสำหรับผู้เข้าร่วมทั้งหมดในการออกกฎหมายสกุลเงิน

2. ให้ข้อมูลเกี่ยวกับการมีส่วนร่วมในการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในอาณาเขตของสหพันธรัฐรัสเซียและอื่น ๆ ต่อหน่วยงาน VK

หน่วยควบคุมและตัวแทนสกุลเงิน: ความแตกต่างที่สำคัญ

สรุปทั้งหมดข้างต้นเราสรุปได้ว่าทุกส่วนของระบบอุตสาหกรรมสามารถแบ่งออกเป็นโครงสร้างที่แยกต่างหาก เหล่านี้เป็นองค์กรที่ใช้การควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตัวแทนที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมเดียวกันหน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินสำหรับการดำเนินการกับการเคลื่อนไหวทั้งหมดของปริมาณเงิน แต่ละองค์ประกอบเหล่านี้มีพลังของตนเองและมีขีด จำกัด ที่ชัดเจน แต่พวกเขาจะรวมอยู่ในระบบทั่วไปหนึ่งของการควบคุมสกุลเงินของสหพันธรัฐรัสเซีย เราพูดย้ำอีกครั้งตัวหลักของการควบคุมสกุลเงินในสหพันธรัฐรัสเซียคือธนาคารแห่งรัสเซียและรัฐบาลของสหพันธรัฐรัสเซีย ความแตกต่างหลักของพวกเขาจากส่วนที่เหลือของระบบคือพวกเขาสามารถออกกฎหมายบรรทัดฐานทางกฎหมายที่มีผลผูกพัน
บริการภาษีของรัฐบาลกลางและกรมศุลกากรของรัฐบาลกลางมีอำนาจทางกฎหมายของตนเอง ตามที่องค์กรเหล่านี้มีสิทธิไม่เพียง แต่จะออกกฎหมายเชิงบรรทัดฐานภายในความสามารถของพวกเขา แต่ยังใช้การกำกับดูแลอย่างเต็มรูปแบบของการดำเนินการที่เหมาะสมหากมีการละเมิดกฎหมายสกุลเงินมีสิทธิตามกฎหมายที่จะใช้มาตรการที่เหมาะสม พื้นฐานทางกฎหมาย

ตัวแทน VK ตรงกันข้ามกับโครงสร้าง VK ข้างต้นไม่มีขอบเขตอำนาจที่กว้างขวางเช่นนั้น กิจกรรมของพวกเขามุ่งเป้าไปที่การรวบรวมและส่งข้อมูลการดำเนินงานที่จำเป็นไปยังหน่วยงาน VK รวมถึงการควบคุมภาษีของรัฐบาลกลางหน่วยงานหลักที่มีกิจกรรมหลักคือการดำเนินการควบคุมสกุลเงินในรัสเซีย แต่นั่นไม่ใช่ทั้งหมด ตัวแทนด้านสกุลเงินได้รับความช่วยเหลือจากหน่วยงานดังกล่าวข้างต้น: ธนาคารหน่วยงานด้านกฎหมายระดับมืออาชีพ - ผู้เข้าร่วมในตลาดหลักทรัพย์ VEB