กฎการควบคุมภายในเพื่อตอบโต้การถูกกฎหมาย

การควบคุมภายในขององค์กรเป็นกิจกรรมที่มุ่งเน้นการระบุการดำเนินงานภายใต้การกำกับดูแลที่จำเป็น ซึ่งรวมถึง แต่ไม่ จำกัด เพียงธุรกรรมที่มีเงินสดและทรัพย์สินอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงินที่ได้มาอย่างผิดกฎหมายรวมถึงการจัดหาเงินทุนสำหรับการก่อการร้าย เพื่อให้มั่นใจว่าการกำกับดูแลที่มีประสิทธิภาพมีการพัฒนากฎการควบคุมภายใน ตัวอย่างของเอกสารนี้จะอธิบายในบทความ

กิจกรรมหลัก

ภารกิจหลักของการควบคุมภายในคือการป้องกันไม่ให้องค์กรของการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับการถูกต้องตามกฎหมายของผลกำไรที่ได้รับผิดกฎหมายเช่นเดียวกับที่เกี่ยวข้องกับการจัดหาเงินทุนของการก่อการร้าย กิจกรรมนี้เกี่ยวข้องกับกิจกรรมจำนวนหนึ่งการดำเนินงานที่แก้ไขงาน โดยเฉพาะอย่างยิ่งมาตรการต่อไปนี้ถูกวาดขึ้น:

1. องค์กรและการดำเนินการควบคุมภายใน
2. การกำกับดูแลที่จำเป็น
3. การจัดตั้งข้อห้ามในการแจ้งลูกค้าและหน่วยงานอื่น ๆ เกี่ยวกับมาตรการที่ใช้ในการต่อสู้กับการฟอกเงินที่เกี่ยวข้องกับการจัดหาเงินทุนของการก่อการร้ายและได้รับโดยวิธีการทางอาญา ข้อยกเว้นคือกรณีของบุคคลที่ได้รับแจ้งถึงการระงับการดำเนินงานปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งเพื่อดำเนินการทางการเงินและสรุปข้อตกลงการฝากเงิน (บัญชี) เช่นเดียวกับความจำเป็นที่จะต้องจัดทำเอกสาร
4. มาตรการอื่น ๆ ที่กำหนดไว้สำหรับการตรากฎหมาย

ความต้องการ

สำหรับการดำเนินการตามมาตรการที่พัฒนาอย่างมีประสิทธิภาพสูงสุดฝ่ายบริหารมีหน้าที่เพื่อให้มั่นใจว่าการดำเนินการตามบทบัญญัติที่กำหนดไว้สำหรับกฎการควบคุมภายในเพื่อต่อต้านการดำเนินการตามกฎหมายของรายได้ที่ผิดกฎหมาย ในกรณีนี้ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดต่อไปนี้:

1. พนักงานทุกคนควรมีส่วนร่วมในกระบวนการโดยไม่คำนึงถึงตำแหน่งที่พวกเขาถืออยู่
2. ข้อมูลที่ได้จากการเฝ้าระวังจะถูกเก็บเป็นความลับ
3. พนักงานควรได้รับการยกเว้นจากกระบวนการฟอกเงิน
4. มันเป็นสิ่งจำเป็นเพื่อให้มั่นใจว่าเป็นความลับของข้อมูลเกี่ยวกับเอกสารท้องถิ่นขององค์กรที่ออกแบบมาเพื่อป้องกันการดำเนินงานที่ผิดกฎหมาย
5. หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐที่ได้รับอนุญาตจะต้องให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามระบบควบคุมภายในทันที
6. ในระหว่างกระบวนการมีความจำเป็นต้องใช้วิธีที่มีประสิทธิภาพในการประเมินความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงิน

เมื่อมีการแก้ไขกฎหมายของรัฐบาลกลางหรือข้อบังคับอุตสาหกรรมอื่น ๆ กฎการควบคุมภายในขององค์กรจะถูกปรับตาม จะต้องทำภายในหนึ่งเดือนนับจากวันที่มีผลใช้บังคับของบทบัญญัติใหม่ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง

ผู้รับผิดชอบ

พวกเขาจะจัดตั้งขึ้นโดยพนักงานผู้มีอำนาจที่พัฒนากฎการควบคุมภายใน เพื่อให้ถูกกฎหมายรายได้ที่ผิดกฎหมายสามารถดำเนินการได้หลากหลาย ในเรื่องนี้หน่วยงานที่รับผิดชอบในการดำเนินการตามข้อกำหนดเช่นเดียวกับผู้มีส่วนร่วมในการดำเนินงานกับเงินและทรัพย์สินอื่น ๆ จะต้องตอบสนองความต้องการบางอย่าง

เงื่อนไขการรับรอง

กฎการควบคุมภายในเพื่อต่อต้านการทำกำไรที่ผิดกฎหมายสร้างข้อกำหนดดังต่อไปนี้:

1. การปรากฏตัวของโรงเรียนมัธยมในพื้นที่ของการฝึกอบรมพิเศษที่อยู่ในกลุ่มขยายในวินัยของ "เศรษฐศาสตร์และการจัดการ" หรือ "นิติศาสตร์"ในกรณีที่ไม่มีการศึกษาต้องมีประสบการณ์การทำงานอย่างน้อย 2 ปีในตำแหน่งที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามพันธกรณีในการต่อสู้กับการฟอกเงินและการใช้เงินทุนในการก่อการร้าย
2. ผ่านการฝึกอบรมพิเศษ

จุดสำคัญ

สำหรับผู้นำทางธุรกิจมีการจัดเตรียมโอกาสไว้ให้ โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อมีการนำกฎการควบคุมภายในมาใช้เพื่อป้องกันการฟอกเงินที่ผิดกฎหมาย บริษัท อาจสร้างหรือกำหนดหน่วยโครงสร้างที่ได้รับอนุญาตให้ดูแลอย่างเหมาะสม ในขณะเดียวกันต้องคำนึงถึงเฉพาะโครงสร้างองค์กร, ฐานลูกค้า, ฐานลูกค้าและระดับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานที่จะดำเนินการ กฎการควบคุมภายในรวมถึงรายละเอียดของระบบการควบคุมใน บริษัท และสาขารวมถึงขั้นตอนการปฏิบัติตามที่หน่วยงานมีปฏิสัมพันธ์ในประเด็นที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมาย

โปรแกรม

กฎการควบคุมภายในอธิบายระบบต่อไปนี้:

1. ดำเนินการกำกับดูแลท้องถิ่น
2. การระบุลูกค้าตัวแทนหรือผู้รับผลประโยชน์เจ้าของที่เป็นประโยชน์
3. การศึกษาวิชาที่เกี่ยวกับการรับบริการและในกระบวนการให้บริการภายใต้สัญญา
4. การประมาณระดับความเสี่ยงเมื่อลูกค้าทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับการฟอกเงินที่ได้มาโดยผิดกฎหมายหรือเกี่ยวข้องกับการจัดหาเงินทุนสำหรับกิจกรรมการก่อการร้าย
5. การระบุขั้นตอนภายใต้การกำกับดูแลที่บังคับ, การทำธุรกรรมที่มีสัญญาณของการเชื่อมต่อกับการถูกต้องตามกฎหมายของผลกำไรทางอาญาหรือเงินทุนที่ใช้ผ่านการออกกฎหมาย
6. การบันทึกข้อมูลสารคดี
7. ระเบียบขั้นตอนการดำเนินการในกรณีที่ปฏิเสธที่จะดำเนินการตามคำสั่งซื้อของลูกค้า
8. กฎระเบียบสำหรับการระงับกระบวนการตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง
9. ระเบียบของการแช่แข็ง (การปิดกั้น) ของเงินและทรัพย์สินอื่น ๆ ตามข้อกำหนด
10. การศึกษาและการฝึกอบรมพนักงานในด้านการต่อต้านการทำกฏหมายกำไรที่ได้รับในกระบวนการละเมิดกฎหมายหรือมุ่งเป้าไปที่กิจกรรมการก่อการร้ายทางการเงิน
11. การตรวจสอบการกำกับดูแลการทำธุรกรรมและการดำเนินงาน
12. การจัดเก็บข้อมูลและวัสดุที่ได้รับระหว่างการดำเนินการตามโปรแกรมการควบคุมในท้องถิ่น

ฟังก์ชั่นเอกสาร

กฎการควบคุมภายในควบคุมพื้นฐานของกิจกรรมขององค์กรในด้านการป้องกันการฟอกเงินที่ได้มาอย่างผิดกฎหมายรวมทั้งกฎเกณฑ์สำหรับการก่อการร้ายทางการเงิน เอกสารกำหนดหน้าที่และสิทธิเช่นเดียวกับขั้นตอนสำหรับพนักงานของ บริษัท ที่จะปฏิบัติตามข้อกำหนดของการกระทำตามกฎระเบียบ กฎการควบคุมภายในกำหนดเส้นตายสำหรับการปฏิบัติงานที่ได้รับมอบหมายให้กับพนักงาน เอกสารกำหนดบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินการตามบทบัญญัติ

ข้อสรุป

การทำให้ถูกต้องตามกฎหมายของรายได้ที่ได้มาอย่างผิดกฎหมายเช่นเดียวกับการจัดหาเงินทุนของการก่อการร้ายเป็นวันนี้หนึ่งในปัญหาเร่งด่วนที่สุดของชุมชนโลก ในเกือบทุกรัฐกฎหมายจะถูกนำมาใช้เพื่อลดกิจกรรมดังกล่าว รัฐบาลกำลังพัฒนาโครงการของรัฐและชุดมาตรการที่มุ่งแก้ไขปัญหาเหล่านี้ ในขณะเดียวกันในการป้องกันการฟอกเงินที่ผิดกฎหมายและการสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้ายผู้มีส่วนร่วมในการค้ามนุษย์ควรมีส่วนร่วม

ความรับผิดชอบโดยเฉพาะอยู่กับสถาบันการเงิน มันอยู่ในตัวพวกเขาที่มักจะทำธุรกรรมที่ผิดกฎหมาย ในเรื่องนี้รัฐให้ความสนใจเป็นพิเศษกับการควบคุมธุรกรรมทางการเงินในการดำเนินการตามข้อกำหนดทางกฎหมายองค์กรต้องมีเอกสารท้องถิ่นที่กำหนดกฎการควบคุมภายในโดยคำนึงถึงข้อมูลเฉพาะของแต่ละ บริษัท ในโครงสร้างที่งานเชื่อมต่อกับธุรกรรมทางการเงินและอสังหาริมทรัพย์ผู้จัดการต้องเข้าหาการปฏิบัติงานด้วยความรับผิดชอบทั้งหมด พนักงานที่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติงานจะต้องมีคุณสมบัติวุฒิการศึกษาและประสบการณ์การทำงานที่เหมาะสม การควบคุมภายในจะดำเนินการกับการมีปฏิสัมพันธ์คงที่ของหน่วยงาน