Kawalan dalaman organisasi adalah aktiviti yang bertujuan mengenal pasti operasi tertakluk kepada pengawasan mandatori. Ini termasuk, tetapi tidak terhad kepada, urus niaga dengan wang tunai dan harta lain yang berkaitan dengan pencucian pendapatan yang diperoleh secara haram, serta pembiayaan keganasan. Untuk memastikan penyeliaan yang berkesan, peraturan kawalan dalaman dibangunkan. Contoh dokumen ini akan diterangkan dalam artikel. 
Aktiviti utama
Tugas utama kawalan dalaman adalah untuk menghalang organisasi operasi yang berkaitan dengan pemalsuan keuntungan yang diperoleh secara haram, serta berkaitan dengan pembiayaan keganasan. Aktiviti ini melibatkan beberapa aktiviti, pelaksanaannya yang menyelesaikan tugas-tugasnya. Khususnya, langkah-langkah berikut dijangkakan:
- Organisasi dan pelaksanaan kawalan dalaman.
- Pengawasan mandatori.
- Penubuhan larangan memberi maklumat kepada pelanggan dan entiti lain mengenai langkah-langkah yang diambil untuk memerangi pencucian hasil yang berkaitan dengan pembiayaan keganasan dan yang diperolehi melalui cara jenayah. Pengecualian adalah kes orang yang diberitahu tentang penggantungan operasi, keengganan untuk melaksanakan perintah untuk melakukan tindakan kewangan dan menyimpulkan perjanjian deposit (rekening), serta keperluan untuk menyediakan dokumentasi berdasarkan alasan yang ditetapkan dalam undang-undang persekutuan.
- Langkah-langkah lain yang diperuntukkan dalam enakmen kawal selia.
Keperluan
Bagi pelaksanaan yang paling berkesan bagi langkah-langkah yang telah dibangunkan, pihak pengurusan bertanggungjawab untuk memastikan pelaksanaan peruntukan-peruntukan yang menyediakan peraturan-peraturan kawalan dalaman untuk mengatasi penyalahgunaan pendapatan haram. Dalam kes ini, keperluan berikut mesti dipenuhi:
- Semua pekerja harus mengambil bahagian dalam proses itu, tanpa mengira kedudukan yang mereka pegang.
- Maklumat yang diperoleh melalui pengawasan disimpan secara rahsia.
- Pekerja harus dikecualikan daripada proses pengubahan wang haram.
- Adalah perlu untuk memastikan kerahsiaan maklumat mengenai dokumen tempatan perusahaan, yang direka untuk mencegah operasi haram.
- Badan pengawas kuasa yang diberi kuasa harus memberikan dan memberikan sepenuhnya informasi yang terkait dengan pelaksanaan pengendalian intern.
- Semasa proses itu, adalah perlu untuk memohon kaedah yang berkesan untuk menilai risiko yang berkaitan dengan pengubahan wang haram.
Apabila pindaan dibuat kepada perundangan persekutuan atau peraturan industri lain, peraturan kawalan dalaman organisasi diselaraskan dengan sewajarnya. Ini mesti dilakukan dalam masa satu bulan dari tarikh permulaan kuat kuasa peruntukan baru Undang-undang Persekutuan. 
Orang yang bertanggungjawab
Mereka ditubuhkan oleh pekerja yang diberi kuasa yang membangunkan peraturan kawalan dalaman. Untuk menghalalkan pendapatan haram, pelbagai operasi boleh dilakukan. Sehubungan ini, entiti yang bertanggungjawab untuk pelaksanaan keperluan, serta orang yang terlibat dalam operasi dengan wang dan harta lain, mesti memenuhi keperluan tertentu.
Syarat kelayakan
Kaedah-kaedah kawalan dalaman untuk mengatasi pengesahan keuntungan haram menetapkan syarat-syarat berikut:
- Kehadiran sekolah menengah dalam bidang latihan, kepakaran yang dimiliki oleh kelompok yang diperbesar dalam disiplin "Ekonomi dan Pengurusan" atau "Jurisprudensi".Dalam ketiadaan pendidikan, sekurang-kurangnya 2 tahun pengalaman kerja diperlukan dalam kedudukan yang berkaitan dengan pemenuhan kewajiban untuk memerangi pencucian hasil pidana dan dana yang dibelanjakan untuk pembiayaan keganasan.
- Lulus latihan khas.
Titik penting
Bagi pemimpin perniagaan, peluang-peluang tertentu disediakan. Khususnya, apabila peraturan kawalan dalaman dilaksanakan, untuk mengelakkan pencucian hasil haram, sebuah syarikat boleh membuat atau menentukan unit struktur yang diberi kuasa untuk menyediakan pengawasan yang sesuai. Pada masa yang sama, spesifikasi struktur perusahaan, kakitangan, pangkalan pelanggan dan tahap risiko yang berkaitan dengan operasi yang perlu dilakukan hendaklah diambil kira. Peraturan kawalan dalaman termasuk perihalan sistem pengawasan dalam syarikat dan cawangannya, serta prosedur yang sesuai dengan unit-unit yang berinteraksi atas isu-isu yang berkaitan dengan pelaksanaan persyaratan undang-undang.
Program
Peraturan kawalan dalaman menerangkan sistem berikut:
- Melaksanakan penyeliaan tempatan.
- Pengenalpastian pelanggan, wakil atau benefisiari mereka, pemilik yang menguntungkan.
- Kajian subjek semasa kemasukan ke perkhidmatan dan dalam proses menyediakan perkhidmatan di bawah kontrak.
- Anggaran tahap risiko apabila pelanggan melakukan transaksi yang berkaitan dengan pencucian hasil yang diperolehi secara haram atau berkaitan dengan pembiayaan kegiatan pengganas.
- Pengenalpastian prosedur tertakluk kepada pengawasan mandatori, urus niaga dengan tanda-tanda berkaitan dengan pengesahan keuntungan jenayah atau dana yang dibelanjakan oleh undang-undang.
- Menangkap data dokumentari.
- Peraturan tatacara untuk tindakan dalam hal penolakan untuk melaksanakan perintah pelanggan untuk menyelesaikan operasi.
- Peraturan peraturan untuk penggantungan proses sesuai dengan Hukum Persekutuan.
- Peraturan membekukan (menyekat) wang dan harta lain mengikut keperluan peraturan.
- Pendidikan dan latihan pekerja dalam bidang penangguhan pengesahan keuntungan yang diperoleh dalam proses pelanggaran undang-undang atau bertujuan untuk membiayai kegiatan pengganas.
- Audit pengawasan transaksi dan operasi.
- Penyimpanan data dan bahan yang diperoleh semasa pelaksanaan program kawalan tempatan.
Fungsi Dokumen
Peraturan kawalan dalaman mengawal dasar-dasar aktiviti perusahaan dalam bidang pencegahan pencucian hasil yang diperoleh secara haram, serta yang dimaksudkan untuk membiayai peristiwa pengganas. Dokumen ini merumuskan tugas dan hak, serta prosedur bagi pekerja syarikat untuk melaksanakan keperluan tindakan pengawalseliaan. Peraturan kawalan dalaman menetapkan tarikh akhir bagi pelaksanaan tugas yang diberikan kepada pekerja. Dokumen tersebut mentakrifkan orang yang bertanggungjawab untuk melaksanakan peruntukan tersebut. 
Kesimpulannya
Pengesahan pendapatan yang didapati secara haram, serta pembiayaan keganasan, kini merupakan salah satu masalah yang paling mendesak masyarakat dunia. Di hampir semua undang-undang negeri digunakan untuk membendung kegiatan tersebut. Kerajaan sedang membangunkan program-program negara dan set langkah-langkah yang bertujuan untuk menyelesaikan masalah-masalah ini. Sementara itu, dalam pencegahan pengubahan wang haram dan pembiayaan keganasan, semua peserta dalam pemerdagangan awam perlu terlibat.
Tanggungjawab khusus terletak pada institusi kewangan. Adalah di dalamnya bahawa transaksi haram sering dibuat. Dalam hal ini, kerajaan memberi perhatian khusus kepada kawalan urus niaga kewangan.Untuk melaksanakan keperluan perundangan, perusahaan mesti mempunyai dokumen tempatan yang menetapkan peraturan-peraturan kawalan dalaman, dengan mengambil kira spesifikasi setiap syarikat. Dalam struktur yang kerjanya berkaitan dengan transaksi kewangan dan harta, pengurus harus mendekati pelaksanaan tugas dengan segala tanggung jawab. Pekerja yang berkaitan dengan operasi mesti mempunyai tahap kelayakan, pendidikan dan pengalaman kerja yang sesuai. Kawalan dalaman dijalankan dengan interaksi berterusan unit organisasi.