Bất kỳ mối quan hệ pháp lý giữa các tổ chức hoặc công dân có liên quan đến các giao dịch tài chính khác nhau được quy định thông qua việc ký kết hợp đồng bằng văn bản. Theo cách này, các bên thảo luận về danh sách các quyền và nghĩa vụ lẫn nhau, cũng như các loại trách nhiệm đối với việc không thực hiện của họ. Một trong những loại trách nhiệm pháp lý và cách đảm bảo thực hiện nghĩa vụ là một sự giả mạo, khái niệm này được quy định trong Bộ luật Dân sự của Liên bang Nga.
Bản chất của biện pháp xử phạt này
Theo quy định tại Điều 330, một hình phạt như một cách để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ là số tiền được thiết lập theo các quy định của pháp luật hoặc các điều khoản của hợp đồng mà bên nợ phải trả cho chủ nợ trong trường hợp không thực hiện hoặc thực hiện không đúng nghĩa vụ liên quan.
Số tiền thanh toán xử phạt được xác định dựa trên các chỉ tiêu pháp lý hoặc các điều khoản của hợp đồng. Số tiền được chỉ định sẽ được thanh toán mà không thất bại nếu chủ nợ này thông báo. Nếu hình phạt như một cách để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ được chính xác dưới hình thức phạt tiền, thì thủ tục đòi nợ được thiết lập theo tiêu chuẩn dân sự và thuế.
Số tiền thanh toán được chỉ định theo Bộ luật Dân sự của Liên bang Nga được xác định trên cơ sở tổng số tiền nợ và thời gian không thực hiện cố định trong hợp đồng hành động. Nếu người phạm tội dưới hình thức tự nguyện từ chối trả số tiền mà bên bị thiệt hại tuyên bố, cần phải nộp đơn kiện tại tòa án để thu hồi nợ bằng vũ lực.
Sự khác biệt và tương đồng giữa hình phạt và tiền gửi (cầm cố)
Trong luật dân sự, có hai cách để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ: tịch thu và cầm cố, thường bị nhầm lẫn. Sự giống nhau của các khái niệm này như sau:
- thanh toán của họ phải tuân theo một thỏa thuận riêng dưới dạng văn bản;
- cả hai biện pháp được thể hiện bằng tiền mặt;
- trong trường hợp từ chối thanh toán số tiền được chỉ định một cách tự nguyện, tòa án có thể buộc bên có tội phải thực hiện các khoản thanh toán cần thiết cho chủ nợ.
Sự khác biệt trong các khái niệm như sau:
- lần đầu tiên có thể được phục hồi trong trường hợp không thực hiện hoặc thực hiện nghĩa vụ kém chất lượng, và lần thứ hai - trong trường hợp không thực hiện các điều khoản của hợp đồng;
- sự vắng mặt của một thỏa thuận bằng văn bản về việc thu hồi hình phạt đòi hỏi sự bất khả thi của việc thu thập nó, và liên quan đến khoản tiền gửi - nó không có quyền viện dẫn lời khai của các nhân chứng khi xem xét vụ án tại tòa án;
- đầu tiên là một biện pháp bảo mật ở mức độ lớn và thứ hai là nhà cung cấp chức năng bảo mật và thanh toán;
- hình phạt như một cách để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ có thể được giảm theo quyết định của tòa án và tiền gửi là một khoản thanh toán cố định.
Cả hai khái niệm này đều được áp dụng trong các lĩnh vực khác nhau trong quan hệ pháp lý giữa các công dân hoặc tổ chức như một cách bảo vệ lợi ích của các bên.
Hình phạt như một cách để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ: các loại và chức năng của nó
Loại và số tiền cụ thể của khoản phí sẽ được xác định dựa trên chức năng của biện pháp xử phạt cụ thể và phạm vi thiệt hại do đối tác gây ra. Ví dụ, nếu nhà cung cấp cho phép trì hoãn giao hàng hoặc giao hàng ngắn, nhà thầu phải thanh toán số tiền được xác định theo các điều khoản của giao dịch giữa các bên.Nếu có sự trao đổi những thứ có chất lượng tốt của người bán theo yêu cầu của người mua, trong trường hợp bị mất, họ sẽ được phục hồi từ phía thứ hai.
Điều 394 Bộ luật Dân sự Liên bang Nga quy định bốn loại tiền giả:
- thay thế;
- tín dụng;
- khung hình phạt;
- độc quyền.
Việc áp dụng bất kỳ biện pháp trừng phạt nào ở trên và số tiền của nó tùy thuộc vào loại hình phạt nào được áp dụng cho các quan hệ pháp lý nhất định.
Thay thế
Loại hình phạt này như một cách để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ ngụ ý khả năng lựa chọn quyền lựa chọn bồi thường cho đối tượng bị ảnh hưởng của mối quan hệ hợp đồng. Trong một thỏa thuận bằng văn bản, cần quy định điều kiện là có một số lựa chọn để trả tiền bồi thường do vi phạm các điều khoản chính của giao dịch.
Nếu điều kiện quy định được bao gồm trong hợp đồng, loại bồi thường được trao có thể được xác định đối với bên có tội. Trong trường hợp này, chính nạn nhân chọn cách anh ta muốn nhận tiền bồi thường: trả tiền bồi thường thiệt hại hoặc thu hồi hình phạt theo luật, số tiền được đặt tùy thuộc vào giá của hợp đồng. Nếu thực thể bị thương chọn phương thức bồi thường thứ hai, bên có tội phải trả số tiền tích lũy theo cách do chính các nạn nhân xác định.
Hình phạt hoãn
Theo các quy định trong định mức của luật dân sự Nga, để phục hồi thiệt hại cho hình phạt là một cách để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ, nếu loại hình này là hình phạt tín dụng, chỉ có thể trong phạm vi không được quy định trong biện pháp này. Đó là, nếu bên bị thương nhận được các khoản thanh toán tích lũy cho sự chậm trễ từ bên có tội, thì cô ta có quyền nhận bồi thường thiệt hại chỉ trong số tiền còn lại.
Ví dụ, các bên tham gia vào thỏa thuận cung cấp và người mua không thanh toán đúng hạn. Về vấn đề này, nhà cung cấp phải chịu tổn thất với số tiền một trăm ngàn rúp. Hợp đồng có một điều kiện để trả tiền phạt trong trường hợp vi phạm các điều khoản thiết yếu của hợp đồng với số tiền ba mươi ngàn rúp. Do đó, một hình phạt đặt ra có thể thu hồi được với số tiền bảy mươi ngàn.
Nếu thỏa thuận không có điều kiện về tỷ lệ tổn thất phát sinh đối với hình phạt tích lũy, biện pháp tài chính xử phạt tương ứng sẽ được áp dụng.
Hình phạt
Phạt tiền là cách tiếp theo để thực thi nghĩa vụ trong việc phân loại tiền giả. Bản chất của biện pháp xử phạt này là như sau: bên bị thiệt hại có quyền thu hồi từ bên vi phạm các điều khoản của hợp đồng cả những tổn thất phát sinh và tiền phạt cùng một lúc. Quyền này được quy định tại Điều 622 Bộ luật Dân sự Nga và Điều 13 của Luật Bảo vệ Quyền lợi Người tiêu dùng.
Ví dụ, các bên tham gia vào một thỏa thuận cung cấp. Trong trường hợp này, đối với việc chậm giao hàng theo hợp đồng, hình phạt hàng hóa như một cách để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ sẽ được tính như sau: nếu có thiệt hại về số tiền một trăm nghìn rúp và tiền phạt là mười nghìn rúp, tổng số tiền thanh toán sẽ là một trăm mười nghìn rúp.
Trong trường hợp một trong những đối tượng của mối quan hệ hợp đồng là một doanh nhân hoặc pháp nhân cá nhân, việc áp dụng hình phạt như một hình phạt dưới hình thức phạt hoặc phạt là bắt buộc. Cơ sở cho việc thu tiền là quyết định của cơ quan quản lý thuế nếu số tiền nợ của công ty lên tới năm mươi nghìn rúp, và đối với các doanh nhân cá nhân - lên tới năm nghìn. Nếu số tiền vượt quá các giá trị được chỉ định, bạn sẽ cần phải ra tòa để nhận tiền bồi thường.
Loại phạt độc quyền
Khi áp dụng biện pháp xử phạt này, hình phạt chỉ áp dụng đối với tiền giả, điều kiện được nêu trong hợp đồng do các bên ký kết. Trong trường hợp này, nếu tổn thất phát sinh do vi phạm các điều khoản của hợp đồng, chúng không thể được phục hồi.
Khi có hình phạt như vậy, bên bị thiệt hại chỉ có quyền nhận những khoản thanh toán bồi thường được quy định rõ ràng trong giao dịch. Do đó, nếu loại tiền giả này diễn ra, tốt nhất nên làm việc với các nhà thầu đáng tin cậy.
Thủ tục thu tiền giả
Theo Nghị quyết của Hội nghị Tòa án Trọng tài Tối cao Liên bang Nga số 63 về việc tịch thu như một cách để đảm bảo thực hiện nghĩa vụ, thời gian thu tiền có thể được tính từ thời điểm các điều khoản của hợp đồng được thực hiện bởi bên bị ảnh hưởng.
Thu thập theo hợp đồng là cần thiết trong bốn giai đoạn:
- Thiết lập thực tế về sự tồn tại của một điều kiện để thanh toán một hình phạt trong hợp đồng. Trong trường hợp không có, các quy định chung của luật dân sự Nga được áp dụng.
- Tính toán số tiền có thể thu hồi bằng cách tính thời gian trì hoãn và lãi cho mỗi ngày.
- Một nỗ lực giải quyết hòa bình bằng cách gửi khiếu nại bằng văn bản.
- Giải quyết tư pháp của vụ án (nếu vụ án không được giải quyết ở giai đoạn thứ ba).
Giải quyết tranh chấp tư pháp
Theo các quy tắc của luật dân sự, mức phạt tiền hoặc hình phạt được tòa án quy định trên các con số được nêu trong vụ kiện. Thông thường, quá trình này mất một thời gian do sự phức tạp và nhu cầu cung cấp thêm bằng chứng.
Khiếu nại được nộp, theo quy định chung, tại nơi đăng ký của bị đơn. Nguyên đơn phải nộp cho tòa án một danh sách các bằng chứng sẽ chứng minh tính hợp pháp của việc thu hồi nợ từ người vi phạm các điều khoản của hợp đồng.
Trước khi nộp đơn, bên bị thiệt hại phải trả nghĩa vụ nhà nước, số tiền được tính dựa trên số tiền phạt. Nếu tất cả các bằng chứng được tòa án chấp nhận là đúng và đưa ra quyết định tích cực, bị đơn sẽ bị tính số tiền nợ, lệ phí phải trả và các chi phí khác có tính chất tố tụng (ví dụ: thanh toán cho các dịch vụ của người đại diện).
Hình phạt là loại nghĩa vụ được khuyến nghị hoàn trả theo cách trước khi xét xử. Nếu vụ án được đưa ra tòa, mỗi ngày từ khi bắt đầu trì hoãn đến quyết định cuối cùng, số tiền phạt sẽ tăng lên.