A Lei Federal "Sobre Atividades de Investigação Operacional" consagra uma lista de medidas tomadas pelas agências de aplicação da lei para identificar e responsabilizar pessoas que cometeram atos ilícitos. Esta lista é considerada exaustiva e pode ser ajustada exclusivamente com base na lei federal. Uma experiência operacional é nomeada como um dos ORMs na lista. É difícil superestimar o significado desse evento para atividades investigativas operacionais. Vamos considerar ainda as características de um experimento operacional.
Interpretação do conceito
Infelizmente, na Lei Federal "Na atividade de pesquisa operacional" a definição do evento em questão não é divulgada. A formulação, no entanto, está presente na Lei Legislativa Recomendada sobre Combate ao Crime, aprovada pela Resolução da Assembléia dos Países Membros da CEI em 1996.
No artigo 26 deste documento, o conceito de "experimento operacional" é definido da seguinte maneira. Entende-se como a reprodução da situação, ações, outras circunstâncias do evento, a implementação das medidas necessárias para a supressão de crimes, a descoberta de entidades que os preparam para os perpetradores. O objetivo de um experimento operacional também pode ser verificar e avaliar informações sobre possíveis ações ilegais, obtendo novas informações sobre atividades criminosas.
Esta definição é em muitos aspectos semelhante à interpretação de tal conceito como “experimento investigativo”. Esta ação de pesquisa operacional é descrita no artigo 181 do CPC.
Nuances
Um experimento operacional deve ser distinguido de um experimental. Este último é realizado por uma pessoa autorizada (investigador) para verificar e esclarecer as informações disponíveis no processo criminal. É realizado reproduzindo a situação, ações, outras circunstâncias do crime. Durante este evento, a possibilidade de percepção de certos fatos, o início das consequências é verificada. Um experimento investigativo permite identificar a seqüência de eventos, para estabelecer o mecanismo de ocorrência de traços.
É realizado com base em uma ordem judicial. Como regra geral, a vítima e o suspeito participam do experimento investigativo. Se necessário, peritos, testemunhas e especialistas estão envolvidos nesta ação processual.
Um experimento operacional, por sua vez, difere de um investigativo na amplitude de sua orientação para o alvo. Sua principal característica é a conspiração. Quando é conduzido, os objetivos, tarefas e funções dos participantes são mascarados. Um círculo restrito de funcionários é dedicado ao projeto e estrutura do experimento operacional.
Outra diferença entre os eventos está na forma de registrar os resultados. Em um experimento investigativo, a documentação é realizada estritamente de acordo com as regras processuais, em um experimento operacional, certificados, atos e relatórios são emitidos.
Deve observar-se uma mais diferença importante. Os resultados de um experimento operacional não são reconhecidos como evidência. No entanto, eles são de grande importância na obtenção de outras informações que formam a base de evidências. Os resultados podem indicar objetos, circunstâncias, fatos. Quando eles são descobertos de forma processual, eles tomam a forma de evidência.
As especificidades do ORM
As pessoas autorizadas podem realizar uma experiência operacional publicamente ou nos bastidores, contra assuntos específicos ou expor cidadãos cujas intenções são desconhecidas para as agências de aplicação da lei.
Em vista do exposto, a medida operacional em questão pode consistir na implementação não-processual de ações especiais com o objetivo de verificar informações previamente obtidas, avaliar versões, reproduzir uma imagem de um crime e esclarecer dados essenciais para a investigação de um ato.
Conteúdo ORM
Um experimento operacional pode incluir:
- Criação, reprodução, uso de condições nas quais as intenções criminosas de entidades suspeitas se manifestarão.
- Detecção de objetos de invasão.
- Estabelecimento e manutenção de controle encoberto.
- Verificação de informações operacionais empiricamente com a fixação dos resultados e eventos controlados.
Durante o experimento, ações psicológicas podem ocorrer. Por exemplo, pessoas autorizadas podem verificar a reação do suspeito à presença de uma pessoa, o objeto exibido, fotografias, etc.
Fundamentos para um experimento operacional
As ações acima diferem em sua natureza, tempo, método de implementação. Eles podem ser cometidos antes ou depois do crime. De acordo com isso, os fundamentos e status do ORM considerado são determinados. Eles são referidos no Artigo 8 de 144-FZ.
De acordo com a norma, a base para o experimento é uma resolução. Parece que a adoção e aprovação deste ato pelo chefe do departamento de investigação operacional é necessária somente quando as ações experimentais são determinadas pela forma ativa de comportamento do objeto sob observação. Executar o ORM deve ser realizado usando meios, substâncias, objetos, limitados ou proibidos para circulação.
Âmbito de aplicação
Considerado ORM é usado em uma variedade de casos. Muitas vezes, um evento é realizado para expor os compradores de suborno. No decorrer, por exemplo, é feita uma transferência controlada de dinheiro de um participante para uma raquete.
Um experimento pode envolver o fornecimento de qualquer item de interesse para um criminoso. Por exemplo, cocaína, maconha ou outra substância proibida é entregue a um traficante de drogas, a um veículo etc.
Ponto importante
A experimentação legítima com substâncias proibidas implica a existência de fundamentos legais para a sua aquisição. Se os itens forem recebidos ilegalmente, o participante do ORM será o próprio sujeito do crime.
As ações nas condições de um experimento operacional são reconhecidas como legítimas se a iniciativa pertencer ao suspeito que deseja concluir a transação. Caso contrário, os participantes do evento, trabalhando em indicadores, contribuirão para o crime e não para combatê-lo.
Requisitos regulamentares
Durante o experimento, a provocação de uma ação criminosa não é permitida. Deve ser entendido como a inclinação para cometer um ato ilícito de um sujeito que não tem intenção ilícita.
É proibido criar artificialmente provas de um crime, para fixar circunstâncias fictícias relevantes para a investigação.
Ao analisar as ações dos participantes do experimento, é necessário orientar-se pelas normas do 144-FZ, os atos jurídicos departamentais, bem como as disposições do artigo 31 do Código Penal.
Um experimento só pode ser realizado para identificar, suprimir e descobrir ataques deliberados, graves, especialmente graves, isto é, crimes pelos quais o culpado pode ser acusado de mais de 5 anos de prisão.
Considerando que a qualificação de um ato e sua classificação em uma categoria ou outra são possíveis diretamente durante a investigação e o julgamento, é suficiente realizar ações experimentais,para que a infração possa ser incluída na categoria apropriada em sua gravidade.
Classificação
Depois de analisar a experiência prática acumulada, os especialistas identificam dois tipos principais de experimentos. A classificação é realizada dependendo do objetivo do ORM.
Um experimento do primeiro tipo tem como objetivo detectar assuntos desconhecidos. Sua essência está no uso de objetos pré-preparados controlados - iscas. Eles estão localizados nos lugares alegados do crime. Por exemplo, se falamos de roubos em estações de trem, estações, aeroportos, então esses itens podem servir como malas, sacos deixados em salas de espera, carros abandonados no estacionamento. Para identificar os roubos e roubos, os operários usam equipamentos que atraem a atenção de criminosos, e são enviados para os locais da provável comissão de ações ilegais.
Em alguns casos, ações de grande escala são realizadas. Por exemplo, para realizar um experimento, as empresas são criadas, apartamentos e lojas são procurados para encontrar entidades envolvidas em crimes econômicos, incluindo aqueles que vendem bens roubados, bens proibidos, etc.
O segundo tipo de experimento é usado para registrar eventos e deter diretamente cidadãos que são razoavelmente suspeitos de ações ilegais. Normalmente, tais eventos são realizados em relação a compradores de subornos, traficantes de drogas, vendedores de armas, etc.
Fase preparatória
Antes de realizar o experimento, o chefe do departamento de investigação operacional deve certificar-se de que:
- a natureza das condições criadas pelos empregados é razoavelmente óbvia ao objeto de observação e, portanto, é corretamente avaliada por ele;
- Há motivos para acreditar que o evento planejado revelará atividades ilegais ocultas, detectará um cidadão procurado ou uma propriedade roubada;
- a formação para o objeto cometer ações intencionais de condições adequadas é justificada devido à ilegalidade da transação em que se pretende participar.
O algoritmo de ações de operativos
Na prática, um esboço geral do experimento foi desenvolvido. Claro, dependendo das circunstâncias, certos itens podem ser ajustados. Em geral, o algoritmo de ações pode ser representado da seguinte forma:
- Obtendo informações confiáveis sobre o envolvimento do sujeito em um crime disfarçado.
- Tomar decisões sobre a implementação de uma experiência operacional, fazendo e aprovando uma resolução.
- Planejando um evento.
- Implementação de medidas para registrar a atividade ilícita de um suspeito, vestígios de crimes.
- A implementação da detenção de pessoas no momento da comissão do ato ou da entidade procurada após a detecção.
Da lista acima, segue-se que a primeira ação dos agentes é verificar as informações recebidas. Depois disso, uma decisão oficial sobre a implementação do ORM deve ser emitida e aprovada. Um experimento não pode ser considerado legal sem este documento.
Características da decisão
O documento deve refletir todas as informações sobre o experimento. A decisão deve indicar:
- Informações sobre o organizador do ORM.
- Informações obtidas anteriormente sobre o objeto de observação.
- Sinais de um crime para o qual a informação aponta.
- Informações sobre assuntos específicos, fatos, lugares do experimento.
A decisão emitida e aprovada deve ser mantida pelo iniciador do ORM.
Regras Adicionais
A experimentação eficaz é assegurada por um plano claro. Se o ORM incluir vários estágios, um plano poderá ser elaborado para cada um deles.
De acordo com as disposições do Artigo 36 da Lei Federal Nº 3 de 1998, o uso de narcóticos e psicotrópicos para fins do experimento pode ser feito sem licenças.
Cada ação dos participantes do evento e objetos de observação devem ser documentados.
Captura de resultados
As informações obtidas durante o experimento são refletidas no relatório. Se o propósito do ORM é identificar um crime ou encontrar o sujeito envolvido nele, o resultado é registrado em um ato especial. Este documento deve ser executado de acordo com as regras fornecidas para o protocolo do experimento investigativo. No entanto, as informações que constituem segredos de estado não são refletidas.
Na parte introdutória do documento, indique:
- Finalidade, tempo, situação, condições.
- O arranjo dos participantes.
- Localização da entidade controlada, pessoas envolvidas no monitoramento.
- Meios técnicos usados.
- Comentários dos participantes.
Se um especialista estiver envolvido em ORM, as informações sobre ele também se refletem no ato.
O documento deve ser acompanhado de relatórios do organizador do experimento, seus outros participantes, explicações de pessoas detidas durante o evento, relatos de testemunhas oculares, outros materiais, incluindo gravações de vídeo e áudio.
Apresentação de Resultados
Depois de realizar o experimento e corrigir as informações recebidas, o chefe do departamento de pesquisa operacional toma uma decisão. Com base nisso, os resultados documentados do ORM são transmitidos à autoridade investigadora, ao oficial interrogador ou ao tribunal. Além disso, se necessário, uma resolução é aprovada para desclassificar informações classificadas como segredos de Estado.
A transferência real de materiais é executada de acordo com os documentos anexos.
Se necessário, e na ausência de uma ameaça de decifrar as fontes de informação, métodos de obtê-los, os resultados registrados durante o ORM podem ser desclassificados por um protocolo ou ato separado. É composto por um funcionário operacional autorizado.