Thông tin nội bộ là tập hợp các thông tin cụ thể và chính xác có chứa các loại bí mật chính thức, ngân hàng hoặc các loại bí mật tổ chức khác. Đương nhiên, loại thông tin được trình bày được bảo vệ nghiêm ngặt bởi pháp luật và không thể được tiết lộ nếu không có sự cho phép thích hợp của ban quản lý. Quy định pháp lý về sự hình thành và sử dụng thông tin nội bộ được cung cấp bởi Luật liên bang số 224-FZ. Các quy định của hành động quy phạm này sẽ được mô tả trong bài viết.
Thông tin nội bộ là gì?
Loại thông tin được trình bày chứa một số thông tin quan trọng về tình hình tài chính của một tổ chức. Đó là lý do tại sao việc phổ biến hoặc cung cấp thông tin đó có thể ảnh hưởng cực kỳ tiêu cực đến hoạt động của doanh nghiệp có liên quan.
Kết luận về giao dịch, hoạt động với các công cụ tài chính, bán hàng hóa - thông tin về tất cả các yếu tố này có thể chứa cái gọi là nội bộ. Theo quy định, lãnh đạo của một tổ chức thiết lập một số quy tắc để phổ biến thông tin nội bộ. Vì vậy, việc tiết lộ thông tin đã được thiết lập chỉ có thể đối với một nhóm người được xác định nghiêm ngặt.
Nội dung nội bộ
Những gì có thể được bao gồm trong nội bộ? Luật liên bang có liên quan quy định danh sách thông tin có thể được bảo vệ. Đây là giá trị nổi bật thông tin:
- về các quyết định được đưa ra về đấu thầu hoặc đấu thầu;
- về các hành động được thực hiện liên quan đến một số người, về việc hủy bỏ hoặc rút giấy phép, v.v.;
- về kiểm tra tiến hành hoặc về kết quả của các hoạt động kiểm soát và đánh giá của các cơ quan có liên quan;
- về việc mang lại trách nhiệm hành chính của cá nhân, v.v.
Ngân hàng Nga có nghĩa vụ đưa ra các quy định đặc biệt có chứa một danh sách các yêu cầu đối với thông tin nội bộ.
Về người trong cuộc
Đối tượng của người trong cuộc là những người được gọi là người trong cuộc - các quan chức đặc biệt liên quan đến việc bảo vệ, phân phối hạn chế, sử dụng và đôi khi là loại bỏ thông tin nội bộ. Đây là người thuộc nhóm các cá nhân đại diện:
- người tổ chức các sự kiện thương mại và tín dụng, cũng như các tổ chức thanh toán bù trừ, v.v.;
- công ty quản lý và tổ chức phát hành;
- các thực thể kinh doanh (nhưng chỉ những người có trong sổ đăng ký được thành lập bởi Luật Liên bang "Bảo vệ cạnh tranh");
- đại diện chuyên nghiệp của thị trường chứng khoán;
- trưởng cá nhân của các bộ phận liên quan từ các cơ quan hành pháp liên bang;
- đại diện hội đồng quản trị, cơ quan điều hành duy nhất hoặc ủy ban kiểm toán;
- những người sở hữu hơn 25% phiếu bầu trong cơ quan quản lý tối cao (giống với cổ phần);
- những người khác có quyền truy cập hợp pháp vào thông tin nội bộ.
Bất kỳ cá nhân nào được đại diện có thể dễ bị lạm dụng thông tin nội bộ. Điều này, ví dụ, thao túng thị trường, hoa hồng của các giao dịch bất hợp pháp hoặc trái với điều lệ tổ chức, v.v.
Giới thiệu về Danh sách nội bộ
Ngân hàng Trung ương Nga được yêu cầu duy trì một sổ đăng ký đặc biệt của những người trong cuộc. Ngay khi một người nhận được thẩm quyền thích hợp, thông tin về anh ta phải được đưa vào danh sách do Ngân hàng Trung ương Nga thiết lập.
Các nhà tổ chức thương mại cũng đóng một vai trò quan trọng ở đây.Chính họ là những người phải truyền thông tin về các công cụ tài chính, ngoại tệ hoặc hàng hóa đặc biệt cho Ngân hàng Nga. Việc không cung cấp thông tin, cung cấp kịp thời hoặc chuyển thông tin không chính xác sẽ kéo theo việc áp đặt trách nhiệm hành chính.
Cài đặt giới hạn thông tin nội bộ
Thông tin thuộc loại này chỉ có thể được phân phối và sử dụng trong một nhóm người bị hạn chế nghiêm ngặt. Đó là lý do tại sao Luật Liên bang "Về thông tin nội bộ và thao túng thị trường" đưa ra một danh sách các lệnh cấm sử dụng thông tin được cung cấp. Dưới đây là một số điều cần chú ý:
- chuyển thông tin cho người khác - trừ khi người khác được đưa vào sổ đăng ký của người trong cuộc;
- bằng cách cung cấp các khuyến nghị cho người ngoài, khuyến khích hoặc bắt buộc họ phải mua, sử dụng, bán các công cụ tài chính, ngoại tệ, v.v.;
- thực hiện các hoạt động với các công cụ tài chính hoặc hàng hóa liên quan đến người trong cuộc của bên thứ ba.
Một cách riêng biệt, luật pháp thiết lập một lệnh cấm đối với việc thực hiện các hành động có thể được quy cho thao túng thị trường.
Về hậu quả của việc tiết lộ nội bộ
Điều đầu tiên và quan trọng nhất cần lưu ý là việc thành lập theo luật trách nhiệm đối với việc phổ biến bất hợp pháp thông tin nội bộ. Bất kỳ người nào, bất kể giới tính, địa vị, thế giới quan và các yếu tố xã hội khác, sẽ được chỉ định các biện pháp trừng phạt thích hợp. Điều tương tự cũng áp dụng cho các công dân hoặc tổ chức sử dụng thông tin không đúng loại đang nghi vấn, phổ biến thông tin sai lệch, thao túng thị trường, v.v. trong các nguồn khác.
Những người tham gia thị trường chuyên nghiệp vi phạm luật bởi ai đó đặt hàng không chịu trách nhiệm pháp lý. Trong trường hợp này, các biện pháp trừng phạt sẽ không được áp dụng đối với nhà thầu, mà đối với người đã ra lệnh bất hợp pháp.
Về cuộc chiến chống phổ biến bất hợp pháp thông tin nội bộ
Định luật về cách kết hợp thao túng thị trường Tất cả các tổ chức và cơ quan chính phủ có liên quan, cũng như Ngân hàng Nga, cần chú ý đến các tiêu chuẩn sau:
- sự cần thiết phải phát triển, phê duyệt và sử dụng một quy trình đặc biệt để truy cập vào loại thông tin được đề cập. Tuân thủ các yêu cầu về bảo mật và giám sát việc tuân thủ các yêu cầu này.
- Việc tạo ra các đơn vị cấu trúc có trách nhiệm bao gồm bảo vệ người trong cuộc.
- Cung cấp các điều kiện để thực hiện hiệu quả và không bị cản trở bởi các đơn vị cấu trúc của nhiệm vụ của họ.
Như vậy, không có quá nhiều phương pháp đấu tranh. Tuy nhiên, việc sử dụng chất lượng của các biện pháp được trình bày sẽ giúp bảo vệ hiệu quả thông tin từ nhóm nội bộ.
Về việc chống lại việc sử dụng bất hợp pháp thông tin nội bộ
Nhà tổ chức thương mại có nghĩa vụ kiểm soát chặt chẽ thông tin nội bộ có sẵn. Để ngăn chặn và lạm dụng thông tin của loại đang được đề cập, nhà tổ chức thương mại phải:
- Để thiết lập các yêu cầu cho việc xác định và ngăn chặn việc sử dụng bất hợp pháp thông tin nội bộ.
- Thực hiện các hoạt động xác minh trên các giao dịch và ứng dụng không chuẩn. Nếu có sự nghi ngờ về thao túng thị trường theo một trật tự nhất định, thì những hành động phi pháp sẽ cần được ngăn chặn kịp thời.
- Gửi thông báo liên quan đến việc xác định các giao dịch không chuẩn cho Ngân hàng Trung ương Nga.
Những quyền lực nào mà một tổ chức tự điều chỉnh có trong khu vực của thị trường tài chính? Đây là những gì pháp luật chỉ ra:
- Thực hiện các hành động được cung cấp bởi các tài liệu nội bộ của nhà tổ chức thương mại. Các hành động có thể nhằm mục đích ngăn chặn và ngăn chặn các hành vi vi phạm các quy tắc được thiết lập bởi luật pháp được đề cập.
- Yêu cầu các nhà thầu và nhân viên của họ nộp các tài liệu, giải thích, thông tin cần thiết, v.v.
Điều đáng chú ý là Ngân hàng Nga đóng vai trò quan trọng trong toàn bộ hệ thống đang được xem xét. Chức năng và quyền hạn của nó sẽ được mô tả dưới đây.
Vai trò của Ngân hàng Nga
Ngân hàng Trung ương Nga là cơ quan quản lý chính của loại nhà nước trong hệ thống chống lại thao túng thị trường. Chính cơ quan nhà nước này sẽ cung cấp giám sát hiệu quả cho việc lưu trữ của bất kỳ người trong cuộc nào. Ngân hàng Nga có quyền hạn gì? Đây là những gì pháp luật chỉ ra:
- đảm bảo kiểm soát việc tuân thủ các quy tắc được ghi trong luật liên bang đang được xem xét;
- xác định và phòng ngừa vi phạm trong lĩnh vực thao túng thị trường và sử dụng thông tin nội bộ cho mục đích bất hợp pháp;
- thực hiện các biện pháp ngăn chặn việc sử dụng trái phép người trong cuộc;
- công bố các hành vi quy phạm trong lĩnh vực thẩm quyền của nó.
Điều đáng chú ý là Ngân hàng Nga có khả năng tiến hành kiểm tra nhà nước đối với các cơ quan chức năng và các trường hợp, nhận và xác minh các khiếu nại, yêu cầu các cơ quan chức năng tuân thủ luật pháp, v.v.
Chức năng thông tin của Ngân hàng Nga
Ngân hàng Trung ương Nga có nghĩa vụ công khai thông tin về các tình huống sau:
- đình chỉ công việc của một tổ chức, hủy bỏ giấy phép, thu giữ tài liệu cho các hoạt động nghề nghiệp, v.v.;
- việc áp dụng hình phạt hành chính đối với việc sử dụng thông tin bất hợp pháp từ một nhóm nội bộ, hoặc hình phạt hình sự vì thao túng thị trường;
- gửi lệnh để loại bỏ vi phạm các quy tắc được thiết lập bởi Luật Liên bang đang được xem xét.
Điều đáng chú ý là Ngân hàng Nga có thể độc lập chuyển thông tin nội bộ cho một số tổ chức nhất định.
Vai trò của các tổ chức tự điều chỉnh
Ngân hàng Nga cách xa tổ chức kiểm soát duy nhất trong lĩnh vực này. Các cơ quan phi nhà nước - cái gọi là chính quyền tự điều chỉnh - có ảnh hưởng lớn đến việc lưu trữ và sử dụng hạn chế người trong cuộc. Dưới đây là các quyền họ có:
- kiểm soát và giám sát các hoạt động tuân thủ của các thành viên của tổ chức với các yêu cầu được thiết lập;
- thực hiện các hướng dẫn của người tổ chức để kiểm tra các đơn đặt hàng không chuẩn;
- phát triển theo Luật Liên bang theo yêu cầu xem xét cho những người tham gia của tổ chức, v.v.
Một ví dụ cụ thể, mặc dù không hoàn toàn tiêu chuẩn, ví dụ về thông tin nội bộ là đáng nói. Chúng ta đang nói về thông tin nội bộ về thể thao - thông tin ít được biết đến để thuận tiện cho việc cá cược. Loại thông tin này là vô cùng phù hợp trong thời đại của chúng ta. Thông thường, công dân bình thường sử dụng nó. Nếu chúng ta nói về người trong cuộc cho các pháp nhân, thì mọi thứ phức tạp hơn nhiều. Theo quy định, đây là toàn bộ sự kết hợp của các yêu cầu, thông tin và cài đặt đa dạng nhất cần được giữ bí mật khỏi những người không được ủy quyền.