Federālajā likumā "Par operatīvās izmeklēšanas darbībām" ir ietverts to pasākumu saraksts, ko veic tiesībaizsardzības aģentūras, lai identificētu un noturētu atbildīgās personas, kuras izdarījušas prettiesiskas darbības. Šis saraksts tiek uzskatīts par izsmeļošu, un to var koriģēt, pamatojoties tikai uz federālajiem likumiem. Darbības eksperiments tiek nosaukts par vienu no ORM sarakstā. Ir grūti pārvērtēt šī notikuma nozīmi operatīvās izmeklēšanas darbībās. Tālāk apsvērsim operatīvā eksperimenta iezīmes.
Jēdziena interpretācija
Diemžēl federālajā likumā "Par operatīvās meklēšanas darbību" attiecīgā notikuma definīcija nav atklāta. Šis formulējums tomēr ir ieteicamajā likumdošanas aktā par noziedzības apkarošanu, kas 1996. gadā apstiprināts ar NVS dalībvalstu asamblejas rezolūciju.
Šī dokumenta 26. pantā jēdziens "darbības eksperiments" ir definēts šādi. Tas tiek saprasts kā situācijas, darbību, citu notikuma apstākļu atkārtošana, noziegumu apspiešanai nepieciešamo pasākumu īstenošana, tādu vienību atklāšana, kuras sagatavo tos vainīgajiem. Operatīvā eksperimenta mērķis var būt arī informācijas pārbaude un novērtēšana par iespējamām nelikumīgām darbībām, jaunas informācijas iegūšana par noziedzīgām darbībām.
Šī definīcija daudzos aspektos ir līdzīga tāda jēdziena kā “izmeklēšanas eksperiments” interpretācijai. Šī operatīvā meklēšanas darbība ir aprakstīta CPC 181. pantā.
Nianses
Operatīvais eksperiments ir jānošķir no izmeklēšanas. Pēdējo veic pilnvarota persona (izmeklētājs), lai pārbaudītu un noskaidrotu krimināllietā pieejamo informāciju. To veic, reproducējot nozieguma situāciju, darbības, citus apstākļus. Šī pasākuma laikā tiek pārbaudīta noteiktu faktu uztveres iespēja, seku rašanās. Izmeklēšanas eksperiments ļauj noteikt notikumu secību, noteikt pēdu rašanās mehānismu.
To veic, pamatojoties uz tiesas rīkojumu. Parasti upuris un aizdomās turamais piedalās izmeklēšanas eksperimentā. Ja nepieciešams, šajā procesuālajā darbībā tiek iesaistīti eksperti, liecinieki, eksperti.
Savukārt operatīvs eksperiments no izmeklēšanas atšķiras mērķa orientācijas ziņā. Tā galvenā iezīme ir sazvērestība. Kad tas tiek veikts, dalībnieku mērķi, uzdevumi un lomas tiek maskētas. Šaurs darbinieku loks ir veltīts operatīvā eksperimenta dizainam un struktūrai.
Vēl viena atšķirība starp notikumiem ir rezultātu reģistrēšanas formā. Izmeklēšanas eksperimentā dokumentācija tiek veikta stingri saskaņā ar procesuālajiem noteikumiem, operatīvajā eksperimentā tiek izsniegti sertifikāti, akti un ziņojumi.
Jāatzīmē vēl viena būtiska atšķirība. Operatīvā eksperimenta rezultāti netiek atzīti par pierādījumiem. Tomēr tiem ir liela nozīme citas informācijas iegūšanā, kas veido pierādījumu bāzi. Rezultāti var norādīt objektus, apstākļus, faktus. Atklājot tos procesuālā veidā, tie iegūst pierādījumus.
ORM specifika
Pilnvarotas personas var veikt operatīvu eksperimentu publiski vai aizkulisēs, pret konkrētām personām vai pakļaut pilsoņus, kuru nodomi nav zināmi tiesībaizsardzības aģentūrām.
Ņemot vērā iepriekš minēto, izskatāmais operatīvais pasākums var ietvert īpašu darbību, kas nav saistītas ar procesuālu darbību, kuru mērķis ir pārbaudīt iepriekš saņemto informāciju, novērtēt versijas, reproducēt nozieguma ainu, atjaunināt datus, kas ir nepieciešami darbības izmeklēšanai.
ORM saturs
Darbības eksperimentā var ietilpt:
- Tādu apstākļu izveidošana, reproducēšana, izmantošana, kuros izpaudīsies aizdomās turamo personu noziedzīgi nodomi.
- Iejaukšanās objektu noteikšana.
- Slepenas kontroles izveidošana un uzturēšana.
- Operatīvās informācijas pārbaude empīriski, nosakot rezultātus un kontrolētos notikumus.
Eksperimenta laikā var notikt psiholoģiskas darbības. Piemēram, pilnvarotas personas var pārbaudīt aizdomās turamās personas reakciju uz personas klātbūtni, parādīto priekšmetu, fotogrāfijām utt.
Darbības eksperimenta pamatojums
Iepriekš minētās darbības atšķiras pēc būtības, laika, ieviešanas metodes. Tās var izdarīt pirms vai pēc nozieguma. Saskaņā ar to tiek noteikts attiecīgā ORM pamats un statuss. Tie ir minēti 144-FZ 8. pantā.
Saskaņā ar normu eksperimenta pamatā ir izšķirtspēja. Liekas, ka šī akta pieņemšana un apstiprināšana operatīvās izmeklēšanas nodaļas vadītājam ir nepieciešama tikai tad, ja eksperimentālās darbības nosaka novērojamā objekta aktīvā izturēšanās forma. ORM ir jāveic, izmantojot līdzekļus, vielas, priekšmetus, ierobežotus vai aizliegtus apritē.
Piemērošanas joma
Tiek uzskatīts, ka ORM tiek izmantots dažādos gadījumos. Ļoti bieži tiek rīkots pasākums, lai atklātu kukuļņēmējus. Tā laikā, piemēram, tiek veikta kontrolēta naudas pārskaitīšana no dalībnieka uz raketi.
Eksperiments var ietvert jebkura noziedznieka interešu objekta nodrošināšanu. Piemēram, kokaīns, marihuāna vai cita aizliegta viela tiek nodota narkotiku tirgotājam, transportlīdzeklim utt.
Svarīgs punkts
Leģitīmi eksperimenti ar aizliegtām vielām nozīmē to iegūšanas tiesiskā pamata esamību. Ja mantas tiek saņemtas nelikumīgi, ORM dalībnieks pats kļūs par nozieguma subjektu.
Darbības operatīvā eksperimenta apstākļos tiek atzītas par likumīgām, ja iniciatīva pieder aizdomās turētajam, kurš vēlas pabeigt darījumu. Pretējā gadījumā pasākuma dalībnieki, strādājot pie rādītājiem, veicinās noziegumu, nevis cīnīsies pret to.
Normatīvās prasības
Eksperimenta laikā nav pieļaujama kriminālās darbības provokācija. Tas būtu jāsaprot kā tieksme izdarīt prettiesiskas darbības subjektam, kuram nav nelikumīga nodoma.
Aizliegts mākslīgi radīt nozieguma pierādījumus, fiksēt fiktīvus apstākļus, kas saistīti ar izmeklēšanu.
Analizējot eksperimenta dalībnieku rīcību, ir jāvadās pēc 144-FZ normām, departamentu tiesību aktiem, kā arī Kriminālkodeksa 31. panta noteikumiem.
Eksperimentu var veikt tikai, lai identificētu, apspiestu un atklātu tīšus, smagus, īpaši smagus, uzbrukumus, t.i., noziegumus, par kuriem vainīgajai personai var izvirzīt apsūdzību par vairāk nekā 5 gadu cietumsodu.
Ņemot vērā, ka akta kvalifikācija un tā klasificēšana vienā vai otrā kategorijā ir iespējama tieši izmeklēšanas un tiesas procesa laikā, pietiek ar eksperimentālu darbību veikšanu,lai pārkāpumu pēc tā smaguma pakāpes varētu iekļaut atbilstošajā kategorijā.
Klasifikācija
Pēc uzkrātā praktiskās pieredzes analīzes eksperti identificē 2 galvenos eksperimentu veidus. Klasifikācija tiek veikta atkarībā no ORM mērķa.
Pirmā tipa eksperiments ir paredzēts nezināmu subjektu noteikšanai. Tās būtība slēpjas kontrolētu iepriekš sagatavotu priekšmetu - ēsmu - izmantošanā. Viņi atrodas iespējamās nozieguma vietās. Piemēram, ja mēs runājam par zādzībām dzelzceļa stacijās, stacijās, lidostās, tad šādas mantas var kalpot kā čemodāni, uzgaidāmajās istabās atstātās somas, stāvvietā pamestās automašīnas. Laupīšanas un laupīšanas identificēšanai darbinieki izmanto aprīkojumu, kas piesaista noziedznieku uzmanību, un tiek nosūtīti uz vietām, kur, iespējams, tiek rīkotas nelikumīgas darbības.
Dažos gadījumos tiek veiktas diezgan liela mēroga darbības. Piemēram, eksperimenta veikšanai tiek izveidoti uzņēmumi, tiek meklēti dzīvokļi un veikali, lai atrastu subjektus, kas iesaistīti ekonomiskajos noziegumos, ieskaitot tos, kas pārdod zagtas preces, aizliegtas preces utt.
Otro eksperimenta veidu izmanto, lai reģistrētu notikumus un tieši aizturētu iedzīvotājus, kurus pamatoti tur aizdomās par nelikumīgām darbībām. Parasti šādus pasākumus veic saistībā ar kukuļņēmējiem, narkotiku tirgotājiem, ieroču pārdevējiem utt.
Sagatavošanas posms
Pirms eksperimenta veikšanas operatīvās izmeklēšanas nodaļas vadītājam jāpārliecinās, ka:
- darbinieku radīto apstākļu raksturs ir samērā acīmredzams novērošanas objektam, un attiecīgi tas to pareizi novērtē;
- ir pamats uzskatīt, ka plānotajā pasākumā tiks atklātas slēptās nelikumīgās darbības, tiks atrasts meklētais pilsonis vai nozagtā manta;
- objekta veidošana, kas veic tīšas darbības ar atbilstošiem nosacījumiem, ir pamatota darījuma, kurā tas plāno piedalīties, prettiesiskuma dēļ.
Darbinieku darbību algoritms
Praksē ir izstrādāts vispārējs eksperimenta izklāsts. Protams, atkarībā no apstākļiem dažus posteņus var pielāgot. Parasti darbību algoritmu var attēlot šādi:
- Uzticamas informācijas iegūšana par subjekta iesaistīšanos slēptā noziegumā.
- Lēmumu pieņemšana par operatīvā eksperimenta ieviešanu, rezolūcijas pieņemšana un apstiprināšana.
- Notikuma plānošana.
- Aizdomās turētās personas prettiesiskās darbības, noziegumu pēdu fiksēšanas pasākumu īstenošana.
- Personu aizturēšanas izdarīšana brīdī, kad izdarīta darbība, vai meklētā vienība pēc atklāšanas.
No iepriekšminētā saraksta izriet, ka personāla pirmā darbība ir pārbaudīt saņemto informāciju. Pēc tam ir jāpieņem un jāapstiprina oficiāls lēmums par ORM ieviešanu. Bez šī dokumenta eksperimentu nevar uzskatīt par likumīgu.
Lēmuma iezīmes
Dokumentā jāatspoguļo visa informācija par eksperimentu. Lēmumā norāda:
- Informācija par ORM rīkotāju.
- Informācija, kas iepriekš iegūta par novērošanas objektu.
- Nozieguma pazīmes, uz kurām norāda informācija.
- Informācija par konkrētiem priekšmetiem, faktiem, eksperimenta vietām.
Izdotais un apstiprinātais lēmums jāsaglabā ORM ierosinātājam.
Papildu noteikumi
Efektīva eksperimentēšana tiek nodrošināta ar skaidru plānu. Ja ORM ietver vairākus posmus, tad katram no tiem var sastādīt plānu.
Saskaņā ar 1998. gada Federālā likuma Nr. 3 36. panta noteikumiem narkotisko un psihotropo narkotiku lietošanu eksperimenta vajadzībām var veikt bez licencēm.
Katra pasākuma dalībnieku darbība un novērošanas objekti ir jādokumentē.
Rezultātu iegūšana
Eksperimenta laikā iegūtā informācija ir atspoguļota ziņojumā. Ja ORM mērķis ir identificēt noziegumu vai atrast tajā iesaistīto subjektu, rezultāts tiek reģistrēts īpašā aktā. Šis dokuments jāizpilda saskaņā ar noteikumiem, kas paredzēti izmeklēšanas eksperimenta protokolā. Tomēr informācija, kas veido valsts noslēpumu, netiek atspoguļota.
Dokumenta ievaddaļā norāda:
- Mērķis, laiks, situācija, apstākļi.
- Dalībnieku izvietojums.
- Kontrolētās vienības atrašanās vieta, personas, kas iesaistītas tās uzraudzībā.
- Izmantotie tehniskie līdzekļi.
- Dalībnieku komentāri.
Ja ORM ir iesaistīts speciālists, aktā tiek atspoguļota arī informācija par viņu.
Dokumentam jāpievieno eksperimenta organizatora, pārējo tā dalībnieku ziņojumi, pasākuma laikā aizturēto personu skaidrojumi, aculiecinieku pārskati, citi materiāli, ieskaitot video un audio ierakstus.
Rezultātu prezentācija
Pēc eksperimenta veikšanas un saņemtās informācijas fiksēšanas operatīvās meklēšanas nodaļas vadītājs pieņem lēmumu. Pamatojoties uz to, ORM dokumentētos rezultātus nosūta izmeklēšanas iestādei, pratinātājam vai tiesai. Turklāt, ja nepieciešams, tiek pieņemta rezolūcija, lai deklasificētu informāciju, kas klasificēta kā valsts noslēpums.
Materiālu faktiskā pārsūtīšana tiek veikta saskaņā ar pavaddokumentiem.
Ja nepieciešams un ja nav draudu atšifrēt informācijas avotus, to iegūšanas metodes, ORM laikā reģistrētos rezultātus var deklasificēt ar atsevišķu protokolu vai aktu. Tās sastāvā ir pilnvarots operatīvais darbinieks.