Döviz Kontrol Kuruluşları ve Acenteleri

Rusya'da gerçekleştirilen döviz işlemleri, biri döviz olarak kabul edilen zorunlu finansal kontrole tabidir.

Rusya'daki bu kontrol türü, şu anda ülkede yürürlükte olan mevzuata uygun olarak hükümet, otoriteler ve döviz kontrol kuruluşları tarafından yapılmaktadır.

İşlevler ve Görevler

Döviz kontrolü süreci, yalnızca Rusya pazarlarında gerçekleştirilen ve dövizle ilgili işlemlerin yasallığını güvence altına almak amacıyla gerçekleştirilir. Daha dar bir anlayışla, işlevleri dış ekonomi alanındaki kamu politikasının uygulanmasına indirgenebilir. Para birimi kontrolü ile ilgili Federal yasalar, bu alandaki sağlamlığın bugün kötü bir formda olduğu ve gölge ekonominin gelişmesine katkıda bulunabileceği için piyasa kontrol yöntemlerini ilan etmektedir. Bu sebeple, bir başka, para kontrolünün ek bir fonksiyonu, piyasa türünün ülkenin dış ekonomisini etkileyen, ülke sakinlerinin faaliyetleri üzerindeki etkisi olarak düşünülebilir.

Döviz Kontrollü İşlemler

Federal Yasa ile tahsis edilen üç ana döviz işlemi grubu döviz kontrolüne tabidir:

1. Konut sakinleri ve Rusya Federasyonu sakinleri tarafından yapılan işlemler. Bir ülkenin vatandaşı olmayanlarla birebir yapılan işlem neredeyse anında devlet çıkarlarına konu olur, çünkü ülke vatandaşlarının ve diğer devlet sakinlerinin yasa mektubunu ihlal etmemesini sağlamakla ilgilenmektedir. Küreselleşmeyle birlikte uluslararası dış ekonomik faaliyetler için geniş fırsatlar, gölge ekonominin gelişmesi için özgürlük sağlamaktadır. Bu nedenle, yerleşik olmayanların katıldığı tüm işlemler para birimi kontrolü yoluyla gerçekleştirilmektedir.
2. İç ve dış tip menkul kıymetler kullanarak işlemler. Menkul kıymetler, ayrıca yerleşik ve sakin olmayanlarla yapılan işlemler de kontrole tabidir. Para birimi kontrol işlemi, işin nominal değeri yabancı para olan menkul kıymetler kullanılarak veya Rusya Federasyonu vatandaşı olmayanlar tarafından yapılması halinde gerçekleştirilir.
3. Döviz işlemleri, yani döviz kullanan işlemler. Bunlara hem basit döviz takası hem de yurtdışında mal ve hizmet tedarikçileri ile yapılan anlaşmalar dahildir. Herhangi bir işlem, yabancı para biriminin ödeme aracı olarak hareket ettiği para birimi kontrolüne tabidir.

Döviz Kontrol Kuruluşları ve Acenteleri

Ülkemiz ekonomisinde, Merkez Bankası ve hükümet tarafından yetkilendirilen federal yürütme organları düzenleyici organlar olarak hareket eder.

Rusya Federasyonu döviz kontrol ajanları, ülkenin Merkez Bankası'na karşı sorumlu bankalar ve bankalar tarafından yetkilendirilmemiş olarak sınıflandırılmayan menkul kıymet piyasalarına nitelikli katılımcılar. Bu aynı zamanda federal yürütme kuruluşlarına menkul kıymetler ve satış pazarları hakkında rapor veren kayıt sahiplerini de içerir. Döviz kontrol ajanları gümrük otoriteleri ve yerel federal otorite birimleridir.

Kredi kuruluşları tarafından yürütülen döviz işlemleri ve döviz alış verişlerinin kontrolü Merkez Bankası kapsamındadır.

Federal düzeydeki yürütme organları, döviz alış verişi veya kredi kuruluşları olarak sınıflandırılmayan bir ülkenin vatandaşları ve vatandaş olmayanlar tarafından döviz kullanımı ile yapılan işlemleri izleyen döviz kontrol acenteleridir.

Döviz işlemlerini kontrol eden organların faaliyetleri

Döviz işlemlerini kontrol eden yürütme organlarının faaliyetleri, aynı zamanda Merkez Bankası ile etkileşimlerini kolaylaştıran Rus hükümeti tarafından koordine edilmektedir.

Merkez bankası diğer döviz kontrol makamları ve gümrükleriyle etkileşime girer. Bankalar - döviz kontrol aracıları - gümrük yetkililerine ülkemiz ülkesinde döviz işlemleri ve işlemleri alanında kabul edilen ve faaliyet gösteren yasalara uygun olarak icra görevi verir. Aslında, bu döviz kontrol aracısının işlevidir.

Gümrük yetkilileri, bankanın ülke Merkez Bankası tarafından belirlenen şekilde ve tutarda faaliyette bulunabilmesi için gerekli bilgileri yetkili bankacılık kuruluşlarından alır.

Temsilcilerin hangi hakları var?

Ülkemizde finans ve döviz kontrolü alanında yürürlükte olan kanunlara göre ve kendi yeterlikleri çerçevesinde, döviz kontrol acentelerinin aşağıdaki hakları göze çarpmaktadır:

• Para birimi yasalarına ve para birimi kontrol kuruluşlarına, ülke sakinleri ve vatandaşları tarafından saygı gösterilip gösterilmediğini kontrol edin.
• Konut sakinleri ve konut sakinleri tarafından gerçekleştirilen döviz işlemleriyle ilgili muhasebe ve raporlamanın doğruluğunu ve doğruluğunu kontrol edin.
• Bilgi işlem ve döviz işlemlerinin yürütülmesini etkileyen herhangi bir veriyi, döviz hesaplarının bakımını ve açılmasını istemek. Tüm belgeler ve döviz kontrol acentelerinin talep ettiği her türlü bilgi, ilgili talebin gönderildiği tarihten itibaren yedi gün içinde sağlanmalıdır.

Düzenleyici kurum çalışanlarının hakları

Döviz kontrol birimlerinin çalışanları ile kontrol birimlerinin kendileri de kendi haklarına sahiptir:

• Ülkemizde yürürlükte olan yasaların ihlali durumunda, tüm ihlallerin zamanında ortadan kaldırılması gerektiği talimatlarını verin.
• Para birimi kontrolü yasalarına uygun ihlallerde, Rusya mevzuatı tarafından öngörülen yükümlülük önlemlerini uygulayın.

Döviz kontrol ajanları, yerleşik ve yerleşik olmayan belgelerden ve döviz işlemlerini gerçekleştirmek için gereken bilgileri alır. Rusya Federasyonu Merkez Bankası, yetkili bankalara belge sağlama prosedürünü ve Hükümet, döviz kontrol aracılarına menkul kıymet sağlama prosedürünü belirler.

Temsilciler ve yetkililer tarafından istenen belgeler

Bir para birimi kontrol aracısının işlevlerinin kullanılması, ülke vatandaşı ve vatandaşı olmayanlardan gelen belgeler için bir talep anlamına gelir. Döviz kontrolü yetkilileri, döviz işlemlerinin uygulanması ve nakitle ilgili diğer manipülasyonlarla ilgili aşağıdaki belgeleri isteyebilir:

• Bireylerin kimlik kartları.
• Bir bireyin bireysel bir girişimci olarak kaydedildiğini onaylayan bir belge.
• Sakinleri olmayanlar için - tüzel kişiliğin durumunu onaylayan belgeler.
• Federal Vergi Servisi'ne tescil belgesi.
• Bireylerin mülk edinme hakkını doğrulayan belgeler.
• Konut sakinlerinin döviz işlemleri yapma, mevduat açma ve hesap açma haklarını onaylayan belgeler. Bu tür belgeler, eğer yerleşik olmayan ülkede böyle bir belge alamazsa, yerleşik olmayan ülkenin memurları tarafından düzenlenir.
• Yerleşik Yerleşim Yerinde Federal Vergi Hizmetinden, Rusya dışındaki bir bankada dövizli hesap açıldığına dair bir bildiri gönderildi.
• Mevcut federal yasalar ön kayıt anlamına gelirse, o zaman ilgili belgeler.
• Döviz işlemlerinin yapıldığı bazında belgeler. ihalenin sonuçlarını içeren belgeler; mal, hizmet veya işle ilgili belgeler, entelektüel faaliyetlerin bilgi veya sonuçlarına ilişkin haklar.
• Kredi kuruluşları tarafından verilen ve döviz işlemlerinin gerçekliğini teyit eden belgeler.
• Diğer devletlerin para birimlerinin ülkeye ithal edildiği gümrük belgeleri.
• Pasaport işlemi.

Hem Rusya hem de diğer ülkelerin vatandaşları, ekonominin döviz sektörünü kontrol eden ve döviz işlemleri ve işlemleri ile ilgili olmayan aracılara belge gönderme hakkına sahip değildir.

Gönderilen belgeler için gereklilikler

Para birimi kontrol temsilcilerine sunulan belgeler, transfer sırasında güncel olmalıdır. Tüm yazılar Rusça hazırlanmalı ve onaylanmalıdır; Yabancı dilde bazı parçaların korunmasına izin verilir. Yerleşik olmayan tüzel kişilerin statüsünü teyit eden ve diğer ülkelerin devlet kurumları tarafından verilen belgeler onaylanmış şekilde yasallaştırılır.

Döviz kontrol acenteleri, noter tarafından onaylanmış orijinal belgeleri veya kopyaları alır. Gönderilen dokümanın sadece bir kısmı bir hesap açmak veya bir para birimi işlemi yapmakla ilgiliyse, ondan yalnızca onaylı bir belge temin edilebilir.

Bir kişi gerekli belgeleri sağlamazsa, döviz kontrolü için yetkili banka aracısı bir para birimi işlemi yapmayı reddedebilir. Döviz kontrol acenteleri evrakları kabul eder ve gözden geçirdikten sonra şahıs ya da tüzel kişilere geri verir. Para birimi işinin malzemelerine yalnızca aracı tarafından onaylanan belgelerin kopyaları eklenir.

Vergi makamları ve döviz kontrol makamları vatandaşlardan alınan ön kayıt başvurularını değerlendirir. Bu tescil, ülkede kabul edilen yasalar tarafından istenmektedir. Kayıt yaptırma veya reddetme kararı da listedeki yetkililer tarafından verilmektedir.

Çalışanlar, acentalar ve döviz kontrol makamlarının yükümlülükleri

Döviz kontrol acentelerinin aşağıdaki sorumluluklarını atayın:

• Özellikle Rusya vatandaşları ve vatandaş olmayanları, ekonomi ve döviz işlemleri alanındaki yasalara uymalarının izlenmesi.
• Yabancı para kontrol kuruluşlarına, kanunla belirlenen usule göre döviz işlemleri yapılması konusunda bilgi vermek.

Bir döviz kontrol aracısının işlevlerinin yerine getirilmesi, yetkililerin, döviz kontrol acentelerinin ve çalışanlarının bu bilgileri ifşa etmemeyi taahhüt ettiği ticari, resmi ve bankacılık sırlarıyla yakından ilgilidir.

Para yasalarını ihlal eden kişilere yaptırımlar

Döviz işlemleri yapan veya Rusya Federasyonu dışında bulunan bir banka ile döviz hesabı açan bir kişi, Rusya Federasyonu'nun döviz mevzuatını ihlal etmişse, acenteler ve döviz kontrol makamları, şahsa uygun yaptırımlar uygulayabilecekleri döviz kontrol makamına belirli bilgileri iletir. Bu bilgiler şunları içerir:

• Tüzel kişilik için: Mükellef TIN, kuruluşun adı, devlet kayıt yeri, posta ve yasal adres, belirli bir yasal işlemin belirtilmesi ile işlenen ihlale ilişkin bilgiler, ihlalin tarihçesi ve para birimi işleminin yapıldığı miktar hakkında bilgi.
• Birey için: Baş harfleri, kimlik kartı bilgileri, ikametgah adresi, işlenen ihlale ilişkin bilgiler, özel yasal işlem, ihlalin tarihi ve yasadışı para birimi işleminin veya belirtilen ihlalin maliyeti olduğu miktar.

Bilgi ve diğer verilerin yetkili bankalarca iletilmesi prosedürü Rusya Federasyonu Merkez Bankası tarafından belirlenir.

Hükümet, Merkez Bankası ile birlikte, döviz kontrol biriminin görevlerinin yerine getirilmesi için gerekli bilgi ve belgelerin sağlanması için kapsam ve prosedürü koordine eder.

Mevzuat, döviz kontrol organları ve aracılarına, çalışanlarına, kendi görev ve görevlerinin yerine getirilmesinden kaçınma ve ülke vatandaşı olup olmadıklarına bakılmaksızın, kendilerine başvuran kişilerin haklarını ihlal etme yükümlülüğü getirmektedir.

Rusya Federasyonu’da ikamet edenlerin ve ikamet etmeyenlerin hakları

Rusya Federasyonu içerisinde döviz işlemleri yapan sakinler ve sakinler aşağıdaki haklara sahiptir:

• Uygulaması, döviz kontrol organları ve kuruluşları tarafından gerçekleştirilen denetim eylemlerine aşina olmak.
• Temsilciler veya döviz kontrol makamları doğrudan sorumluluklarını yerine getirmezse, bireyler faaliyetlerini yasada belirtilen usule uygun olarak temyiz edebilir.
• Temsilciler veya döviz kontrol kuruluşları veya çalışanları gerçek hasara neden olursa, kişiler Rusya Federasyonu yasaları tarafından öngörülen şekilde uygun tazminat almalarını bekleyebilirler.

Konut sakinleri, Rusya Federasyonu sakinleri ve sorumlulukları

Yerleşik olup olmadıklarına bakılmaksızın tüm insanlar, Rusya Federasyonu pazarlarında ve borsalarında döviz işlemleri gerçekleştirmeyi taahhüt eder:

• Mevcut federal yasanın 23. Maddesinde listelenen bilgi ve belgeleri, döviz kontrol makamlarına ve temsilcilerine sunmak.
• Kayıtların öngörülen şekilde tutulması ve döviz işleminin yapıldığı tarihten sonraki üç yıl boyunca gerekli tüm belge ve malzemelerin korunması ile devam eden döviz işlemleri hakkında rapor verilmesi, ancak yapılan anlaşmanın geçerliliğinden ve uygulanmasından daha önce değil.
• Düzenleyici otoritelerin Rusya Federasyonu yasalarının açık ihlallerine ve para birimi kontrol otoriteleri tarafından kabul edilen diğer kanunlara ilişkin talimatlarının yerine getirilmesi.