หน่วยควบคุมและตัวแทนสกุลเงิน

การดำเนินการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่ดำเนินการในรัสเซียอยู่ภายใต้บังคับของการควบคุมทางการเงินซึ่งหนึ่งในนั้นถือเป็นการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

การควบคุมประเภทนี้ในรัสเซียดำเนินการโดยรัฐบาลหน่วยงานและตัวแทนควบคุมสกุลเงินตามกฎหมายที่ใช้บังคับอยู่ในประเทศ

ฟังก์ชั่นและงาน

กระบวนการควบคุมสกุลเงินดำเนินการโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อรับประกันความถูกต้องตามกฎหมายของธุรกรรมที่ดำเนินการในตลาดรัสเซียและเกี่ยวข้องกับสกุลเงินต่างประเทศ ในความเข้าใจที่แคบลงหน้าที่ของมันสามารถลดลงไปสู่การดำเนินนโยบายสาธารณะด้านเศรษฐกิจต่างประเทศ กฎหมายของรัฐบาลกลางเกี่ยวกับการควบคุมค่าเงินประกาศวิธีการควบคุมตลาดเนื่องจากความแข็งแกร่งในพื้นที่นี้ถือว่าเป็นรูปแบบที่ไม่ดีในวันนี้และอาจนำไปสู่การพัฒนาเศรษฐกิจเงา ด้วยเหตุผลนี้อีกฟังก์ชั่นเพิ่มเติมของการควบคุมสกุลเงินจึงได้รับการพิจารณาผลกระทบของประเภทตลาดที่มีต่อกิจกรรมของผู้อยู่อาศัยในประเทศที่มีผลต่อเศรษฐกิจภายนอกของรัฐ

ธุรกรรมควบคุมสกุลเงิน

สามกลุ่มหลักของธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่จัดสรรโดยกฎหมายของรัฐบาลกลางนั้นอยู่ภายใต้การควบคุมของสกุลเงิน:

1. ธุรกรรมที่ดำเนินการโดยผู้อยู่อาศัยและผู้ที่ไม่ใช่ชาวรัสเซีย การทำธุรกรรมสรุปกับผู้ที่ไม่มีถิ่นที่อยู่ในประเทศเกือบจะทันทีกลายเป็นเรื่องที่สนใจของรัฐเนื่องจากมีความสนใจในการสร้างความมั่นใจว่าพลเมืองของประเทศและผู้อยู่อาศัยในรัฐอื่น ๆ จะไม่ทำลายจดหมายของกฎหมาย โอกาสที่กว้างสำหรับกิจกรรมทางเศรษฐกิจระหว่างประเทศควบคู่ไปกับโลกาภิวัตน์ให้อิสระในการพัฒนาเศรษฐกิจเงาดังนั้นการทำธุรกรรมใด ๆ ที่ผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศจะเข้าร่วมดำเนินการผ่านการควบคุมสกุลเงิน
2. ธุรกรรมที่ใช้หลักทรัพย์ประเภทภายในและภายนอก หลักทรัพย์เช่นเดียวกับการทำธุรกรรมกับผู้อยู่อาศัยและไม่ใช่ถิ่นที่อยู่ยังอยู่ภายใต้การควบคุม กระบวนการควบคุมสกุลเงินจะดำเนินการหากงานนั้นดำเนินการโดยใช้หลักทรัพย์ที่มีมูลค่าเล็กน้อยเป็นสกุลเงินต่างประเทศหรือออกโดยผู้ไม่มีถิ่นที่อยู่ในสหพันธรัฐรัสเซีย
3. ธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศนั่นคือธุรกรรมที่ใช้สกุลเงินต่างประเทศ เหล่านี้รวมถึงการแลกเปลี่ยนสกุลเงินง่าย ๆ และการตั้งถิ่นฐานกับซัพพลายเออร์ของสินค้าและบริการในต่างประเทศ การทำธุรกรรมใด ๆ ขึ้นอยู่กับการควบคุมของสกุลเงินในระหว่างที่สกุลเงินต่างประเทศทำหน้าที่เป็นวิธีการชำระเงิน

หน่วยควบคุมและตัวแทนสกุลเงิน

ในระบบเศรษฐกิจของประเทศของเราธนาคารกลางและหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางที่ได้รับอนุญาตจากรัฐบาลทำหน้าที่เป็นหน่วยงานกำกับดูแล

ตัวแทนควบคุมสกุลเงินของสหพันธรัฐรัสเซียเป็นธนาคารที่รับผิดชอบธนาคารกลางของประเทศและผู้เข้าร่วมที่มีคุณสมบัติเหมาะสมในตลาดหลักทรัพย์ที่ไม่ได้รับอนุญาตจากธนาคาร ซึ่งรวมถึงผู้ถือที่ลงทะเบียนซึ่งรายงานไปยังหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางเกี่ยวกับหลักทรัพย์และตลาดการขายของพวกเขา ตัวแทนควบคุมสกุลเงินคือหน่วยงานศุลกากรและหน่วยงานท้องถิ่นของหน่วยงานรัฐบาลกลาง

การควบคุมการดำเนินการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศดำเนินการโดยสถาบันเครดิตและการดำเนินการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอยู่ในขอบเขตของธนาคารกลาง

ผู้บริหารระดับกลางเป็นตัวแทนควบคุมสกุลเงินที่ตรวจสอบการทำธุรกรรมด้วยการใช้สกุลเงินต่างประเทศโดยพลเมืองและไม่ใช่พลเมืองของประเทศที่ไม่ได้จัดประเภทเป็นการแลกเปลี่ยนสกุลเงินหรือสถาบันเครดิต

กิจกรรมของหน่วยงานที่ควบคุมธุรกรรมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ

กิจกรรมของหน่วยงานบริหารที่ควบคุมการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศนั้นได้รับการประสานงานโดยรัฐบาลรัสเซียซึ่งอำนวยความสะดวกในการปฏิสัมพันธ์กับธนาคารกลาง

ธนาคารกลางมีปฏิสัมพันธ์กับหน่วยงานควบคุมและศุลกากรอื่น ๆ ธนาคาร - ตัวแทนของการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ - ให้หน่วยงานศุลกากรมีหน้าที่ผู้บริหารตามกฎหมายที่นำมาใช้และปฏิบัติการในอาณาเขตของประเทศของเราในด้านการทำธุรกรรมและการดำเนินการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ที่จริงนี่คือฟังก์ชั่นของตัวแทนควบคุมสกุลเงิน

ศุลกากรได้รับข้อมูลที่จำเป็นสำหรับตัวแทนจากธนาคารผู้มีอำนาจในการดำเนินกิจกรรมในลักษณะและจำนวนเงินที่ธนาคารกลางของประเทศกำหนด

ตัวแทนมีสิทธิอะไร

ตามกฎหมายที่มีผลบังคับใช้ในประเทศของเราในด้านการเงินและการควบคุมสกุลเงินและภายใต้กรอบของความสามารถของตนเองสิทธิในการควบคุมสกุลเงินของ บริษัท ตัวแทนมีดังต่อไปนี้:

• ตรวจสอบว่าการกระทำของกฎหมายสกุลเงินและหน่วยงานควบคุมสกุลเงินได้รับการเคารพจากผู้อยู่อาศัยและผู้ที่ไม่ใช่ผู้มีถิ่นที่อยู่ในประเทศหรือไม่
• ตรวจสอบความถูกต้องและความถูกต้องของการบัญชีและการรายงานเกี่ยวกับการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่ดำเนินการโดยผู้อยู่อาศัยและผู้ที่ไม่ใช่ชาวต่างประเทศ
• เพื่อขอข้อมูลและข้อมูลใด ๆ ที่มีผลต่อการดำเนินการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศการบำรุงรักษาและการเปิดบัญชีสกุลเงินต่างประเทศ เอกสารและข้อมูลใด ๆ ที่ร้องขอโดยตัวแทนควบคุมสกุลเงินจะต้องจัดให้ภายในเจ็ดวันนับจากวันที่ส่งคำขอที่เกี่ยวข้อง

สิทธิของพนักงานของหน่วยงานกำกับดูแล

พนักงานของหน่วยงานควบคุมสกุลเงินรวมถึงหน่วยงานควบคุมเองก็มีสิทธิ์เช่นกัน

• ในกรณีของการละเมิดกฎหมายที่มีผลบังคับใช้ในประเทศของเราบันทึกคำแนะนำตามที่การละเมิดทั้งหมดจะต้องถูกกำจัดในเวลาที่เหมาะสม
• ในกรณีที่มีการละเมิดตามพระราชบัญญัติควบคุมสกุลเงินให้ใช้มาตรการความรับผิดตามกฎหมายของรัสเซีย

ตัวแทนควบคุมสกุลเงินได้รับจากผู้อยู่อาศัยและเอกสารที่ไม่ได้มีถิ่นที่อยู่และข้อมูลที่จำเป็นในการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ธนาคารกลางของสหพันธรัฐรัสเซียเป็นผู้กำหนดขั้นตอนการจัดทำเอกสารให้กับธนาคารที่ได้รับอนุญาตและรัฐบาลจะกำหนดขั้นตอนการจัดหาหลักทรัพย์ให้กับตัวแทนควบคุมสกุลเงิน

เอกสารที่ตัวแทนและหน่วยงานร้องขอ

การออกกำลังกายของฟังก์ชั่นของตัวแทนควบคุมสกุลเงินหมายถึงการร้องขอเอกสารจากผู้อยู่อาศัยและผู้ที่ไม่ได้มีถิ่นที่อยู่ในประเทศ หน่วยงานควบคุมสกุลเงินอาจต้องการเอกสารต่อไปนี้ที่เกี่ยวข้องกับการใช้งานธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและการจัดการอื่น ๆ ด้วยเงินสด:

• บัตรประจำตัวประชาชน
• เอกสารยืนยันการลงทะเบียนของบุคคลในฐานะผู้ประกอบการรายบุคคล
• สำหรับผู้ที่ไม่มีถิ่นที่อยู่ - เอกสารยืนยันสถานะของนิติบุคคล
• หนังสือรับรองการจดทะเบียนกับ Federal Tax Service
• เอกสารยืนยันสิทธิของบุคคลในการเป็นเจ้าของอสังหาริมทรัพย์
• เอกสารยืนยันสิทธิของผู้อยู่อาศัยในการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศการเปิดบัญชีและบัญชี เอกสารดังกล่าวออกโดยหน่วยงานของประเทศบ้านเกิดของผู้ที่ไม่ใช่ผู้มีถิ่นที่อยู่หากผู้มีถิ่นที่อยู่นอกประเทศไม่สามารถรับเอกสารดังกล่าวในประเทศของตน
• มีการส่งคำบอกกล่าวจากบริการภาษีของรัฐบาลกลาง ณ ถิ่นที่อยู่ของผู้อยู่อาศัยว่ามีการเปิดบัญชีสกุลเงินต่างประเทศในธนาคารนอกรัสเซีย
• หากกฎหมายของรัฐบาลกลางในปัจจุบันบ่งบอกถึงการลงทะเบียนล่วงหน้าแล้วเอกสารที่เกี่ยวข้อง
• เอกสารใด ๆ บนพื้นฐานของการทำธุรกรรมสกุลเงิน เอกสารที่มีผลการประกวดราคา; เอกสารสำหรับสินค้าบริการหรืองานสิทธิในข้อมูลหรือผลลัพธ์ของกิจกรรมทางปัญญา
• เอกสารที่ออกโดยสถาบันเครดิตและยืนยันความเป็นจริงของการทำธุรกรรมสกุลเงิน
• เอกสารศุลกากรตามสกุลเงินของรัฐอื่น ๆ ที่ถูกนำเข้ามาในประเทศ
• ทำธุรกรรมหนังสือเดินทาง

พลเมืองของทั้งรัสเซียและประเทศอื่น ๆ มีสิทธิอย่างเต็มที่ที่จะไม่ส่งเอกสารไปยังตัวแทนที่ควบคุมภาคการเงินของเศรษฐกิจที่ไม่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมและการดำเนินงานของสกุลเงิน

ข้อกำหนดสำหรับเอกสารที่ส่ง

เอกสารที่นำเสนอต่อตัวแทนควบคุมสกุลเงินจะต้องเป็นปัจจุบัน ณ เวลาที่โอนเงิน เอกสารทั้งหมดจะต้องวาดขึ้นในรัสเซียและผ่านการรับรอง; อนุญาตให้สงวนชิ้นส่วนบางอย่างเป็นภาษาต่างประเทศได้ เอกสารเหล่านั้นที่ยืนยันสถานะของนิติบุคคลที่ไม่ใช่ถิ่นที่อยู่และออกโดยหน่วยงานของรัฐของประเทศอื่น ๆ จะได้รับการรับรองในลักษณะที่กำหนดไว้

ตัวแทนควบคุมสกุลเงินจะได้รับเอกสารต้นฉบับหรือสำเนาที่รับรองโดยทนายความ หากมีเพียงส่วนหนึ่งของเอกสารที่ส่งเกี่ยวข้องกับการเปิดบัญชีหรือการทำธุรกรรมสกุลเงินจะมีเพียงสารสกัดที่ได้รับการรับรองเท่านั้น

หากบุคคลไม่ได้จัดเตรียมเอกสารที่จำเป็นตัวแทนธนาคารที่ได้รับอนุญาตสำหรับการควบคุมสกุลเงินอาจปฏิเสธที่จะทำธุรกรรมสกุลเงิน ตัวแทนควบคุมสกุลเงินยอมรับเอกสารและหลังจากตรวจสอบแล้วให้ส่งคืนให้กับบุคคลหรือนิติบุคคล เฉพาะสำเนาของเอกสารที่ได้รับการรับรองโดยตัวแทนเท่านั้นที่จะถูกเพิ่มลงในวัสดุของธุรกิจสกุลเงิน

หน่วยงานด้านภาษีและหน่วยงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศพิจารณาคำขอการลงทะเบียนเบื้องต้นที่ได้รับจากพลเมือง การลงทะเบียนดังกล่าวเป็นไปตามกฎหมายที่บังคับใช้ในประเทศ การตัดสินใจลงทะเบียนหรือปฏิเสธก็ทำโดยหน่วยงานที่ระบุไว้

ภาระหน้าที่ดำเนินการโดยพนักงานตัวแทนและหน่วยงานควบคุมสกุลเงิน

จัดสรรหน้าที่ความรับผิดชอบต่อไปนี้ของตัวแทนควบคุมสกุลเงิน:

• โดยเฉพาะอย่างยิ่งการตรวจสอบของพลเมืองและไม่ใช่พลเมืองของรัสเซียการปฏิบัติตามกฎหมายในสาขาเศรษฐศาสตร์และธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ
• ให้ข้อมูลแก่สถาบันควบคุมสกุลเงินต่างประเทศเกี่ยวกับการดำเนินการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศตามขั้นตอนที่กฎหมายกำหนด

ประสิทธิภาพของฟังก์ชั่นของตัวแทนควบคุมการแลกเปลี่ยนนั้นเกี่ยวข้องกับความลับทางการค้าอย่างเป็นทางการและความลับด้านการธนาคารซึ่งเกี่ยวข้องกับการที่เจ้าหน้าที่หน่วยงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศและพนักงานของพวกเขาจะไม่เปิดเผยข้อมูลดังกล่าว

การลงโทษผู้ที่ละเมิดกฎหมายสกุลเงิน

หากบุคคลที่ทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศหรือเปิดบัญชีสกุลเงินต่างประเทศกับธนาคารที่ตั้งอยู่นอกสหพันธรัฐรัสเซียได้ละเมิดกฎหมายสกุลเงินของสหพันธรัฐรัสเซียตัวแทนและหน่วยงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศส่งข้อมูลบางอย่างไปยังหน่วยงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ข้อมูลดังกล่าวรวมถึง:

• สำหรับนิติบุคคล: ผู้เสียภาษี TIN, ชื่อขององค์กร, สถานที่ของการลงทะเบียนของรัฐ, ที่อยู่ทางไปรษณีย์และทางกฎหมาย, ข้อมูลเกี่ยวกับการละเมิดที่กระทำโดยมีข้อบ่งชี้ของการกระทำทางกฎหมายเฉพาะ, วันที่ของการละเมิดและจำนวนเงินที่ทำธุรกรรมสกุลเงิน
• สำหรับบุคคล: ชื่อย่อ, ข้อมูลบัตรประจำตัวประชาชน, ที่อยู่อาศัย, ข้อมูลเกี่ยวกับการละเมิดที่กระทำ, กฎหมายเฉพาะ, วันที่ละเมิดและจำนวนเงินที่ทำธุรกรรมสกุลเงินที่ผิดกฎหมายหรือค่าใช้จ่ายการละเมิดที่ระบุ

ขั้นตอนการส่งข้อมูลและข้อมูลอื่น ๆ โดยธนาคารที่ได้รับอนุญาตนั้นถูกกำหนดโดยธนาคารกลางของสหพันธรัฐรัสเซีย

รัฐบาลร่วมกับธนาคารกลางประสานขอบเขตและขั้นตอนการให้ข้อมูลและเอกสารที่จำเป็นสำหรับการปฏิบัติหน้าที่ของหน่วยงานควบคุมสกุลเงิน

กฎหมายให้ความรับผิดต่อร่างกายและตัวแทนของการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศรวมทั้งพนักงานของพวกเขาสำหรับการหลบเลี่ยงการปฏิบัติหน้าที่และหน้าที่ของตัวเองและการละเมิดสิทธิของบุคคลที่ใช้กับพวกเขาโดยไม่คำนึงว่าพวกเขาเป็นพลเมืองของประเทศหรือไม่

สิทธิของผู้อยู่อาศัยและผู้ที่ไม่ใช่ชาวรัสเซีย

ผู้อยู่อาศัยและผู้ที่ไม่ได้มีถิ่นที่อยู่ในการทำธุรกรรมสกุลเงินภายในรัสเซียมีสิทธิดังต่อไปนี้:

• ทำความคุ้นเคยกับการกระทำของการตรวจสอบการดำเนินการซึ่งดำเนินการโดยเจ้าหน้าที่และตัวแทนของการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ
• หากตัวแทนหรือหน่วยงานควบคุมสกุลเงินล้มเหลวในการปฏิบัติตามความรับผิดชอบโดยตรงบุคคลอาจอุทธรณ์กิจกรรมของพวกเขาตามขั้นตอนที่กำหนดโดยกฎหมาย
• ในกรณีตัวแทนหรือหน่วยงานควบคุมสกุลเงินหรือพนักงานของพวกเขาก่อให้เกิดความเสียหายจริงบุคคลสามารถคาดหวังว่าจะได้รับค่าตอบแทนที่เหมาะสมในลักษณะที่กำหนดโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย

ผู้อยู่อาศัยที่ไม่ใช่ชาวรัสเซียและความรับผิดชอบของพวกเขา

ทุกคนไม่ว่าจะเป็นชาวต่างชาติหรือไม่ก็ตามดำเนินการเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในตลาดและการแลกเปลี่ยนของสหพันธรัฐรัสเซีย

• ให้ข้อมูลและเอกสารที่ระบุไว้ในข้อ 23 ของกฎหมายของรัฐบาลกลางในปัจจุบันต่อหน่วยงานและตัวแทนของการควบคุมการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ
• เก็บบันทึกในลักษณะที่กำหนดและรายงานการทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอย่างต่อเนื่องพร้อมการเก็บรักษาเอกสารและวัสดุที่จำเป็นทั้งหมดสำหรับสามปีถัดไปนับจากวันที่ทำธุรกรรมแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ แต่ไม่เร็วกว่าความสมบูรณ์และการบังคับใช้สัญญาซื้อขาย
• การปฏิบัติตามคำแนะนำของหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องกับการเปิดเผยการละเมิดกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียและการกระทำอื่น ๆ ที่รับรองโดยหน่วยงานควบคุมสกุลเงิน