กระบวนการที่ใช้เวลานานซึ่งมีผู้เข้าร่วมมากกว่าหนึ่งคนต้องมีการทำให้เป็นระเบียบ การกระจายทรัพย์สินใน 90s นำไปสู่การจัดทำกฎหมาย "ในตลาดหลักทรัพย์" บรรทัดฐานนี้ได้ผ่านการแก้ไขเพิ่มเติมอีกสิบห้ารูปแบบใน 20 ปี มีการปรับความยากลำบากในการออกพันธบัตรและใบเสร็จรับเงินรวมถึงความซับซ้อนของการจัดการหลักทรัพย์
กรอบกฎหมาย
แผ่นสินทรัพย์ที่มีราคาแพงมีมากมาย:
- หุ้นและพันธบัตร:
- การลงทุนหน่วยลงทุน:
- การตรวจสอบและใบตราส่งสินค้า
- ตั๋วเงินและการจำนอง
กฎหมายของรัฐบาลกลางเกี่ยวกับตลาดหลักทรัพย์ควบคุมความสัมพันธ์ของหน่วยงานในด้านการออกตราสาร
กฎหมายถูกสร้างขึ้นบนพื้นฐานที่เตรียมไว้ควบคู่ไปกับประมวลกฎหมายแพ่งฉบับปรับปรุงและกฎหมายเกี่ยวกับ บริษัท ร่วมหุ้น
การจัดแนวทางเศรษฐกิจและการเมืองของกองกำลังภายในประเทศและความจำเป็นที่จะต้องคำนึงถึงกฎระหว่างประเทศกำหนดให้มีการเปลี่ยนแปลงกฎหมาย การปรับปรุงล่าสุดเกิดขึ้นในวันที่ 31 ธันวาคม ประเทศที่รับฟังนาฬิกาตีระฆังและรัฐมนตรีของ Themis อนุมัติการแก้ไขเพิ่มเติม
ความหมายของแนวคิด
กิจกรรมการจัดการหลักทรัพย์คือการทำงานของผู้เข้าร่วมที่เป็นมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์ของตลาดหลักทรัพย์ภายใต้เงื่อนไขของการจัดการความน่าเชื่อถือของหุ้นและพันธบัตร สินทรัพย์อนุพันธ์ - ฟิวเจอร์สและตัวเลือก; เงินเพื่อซื้อและขายในรายการ
ในงานศิลปะ 39 กฎหมายของรัฐบาลกลางตีความข้อกำหนดที่สำคัญของตลาดหลักทรัพย์แสดงประเภทของการจ้างงานมืออาชีพและลิงค์ไปยังข้อ จำกัด ในการรวมการประกอบอาชีพในตลาดหลักทรัพย์ นอกจากนี้ยังมีการกำหนดกฎเกณฑ์เกี่ยวกับมูลค่าหุ้น - ความหลากหลาย, ลำดับของการออกและการหมุนเวียน
กิจกรรมในตลาดหลักทรัพย์
กิจกรรมของผู้เข้าร่วมที่เป็นมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์ ณ เดือนมกราคม 2561 ประกอบด้วยชั้นเรียนหกประเภท:
- ประกอบกิจการนายหน้า การกระทำที่เป็นตัวแทนของหุ้นและพันธบัตรนั้นดำเนินการบนพื้นฐานของสัญญาที่ยุ่งยากกับลูกค้าด้วยค่าใช้จ่ายของลูกค้า กฎหมายกำหนดว่าใครสามารถเป็นลูกค้า - ผู้ออกหรือบุคคลที่มีเงินสดฟรี
- การปฏิบัติของดีลเลอร์คือการซื้อ / ขายสินทรัพย์ แต่ด้วยค่าใช้จ่ายของตัวเองและในนามของตนเองในราคาที่เปิดเผยต่อสาธารณะ
- ฟังก์ชั่นรับฝาก - การจัดเก็บใบรับรองสำหรับสินทรัพย์หากออกในรูปแบบกระดาษหรือการสร้างและการบำรุงรักษาบัญชีปัจจุบันในการโอนการเป็นเจ้าของของใบรับรองที่มีค่า
- การบำรุงรักษาทะเบียนของเจ้าของทรัพย์สินที่มีค่า กิจกรรมนี้เกี่ยวข้องกับการรวบรวมประมวลผลการเก็บถาวรและการให้ข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของหุ้นพันธบัตรและสินทรัพย์อื่น ๆ ตามคำร้องขออย่างสมเหตุสมผล
- องค์กรของการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์และตลาดอื่น ๆ บริการแก่ผู้เข้าร่วมของตลาดหลักทรัพย์เพื่อการดำเนินการธุรกรรมที่มีประสิทธิภาพ
- กิจกรรมการจัดการหลักทรัพย์ความสัมพันธ์ตามสัญญากับค่าบริการที่กำหนดและกำหนดเวลาสำหรับภาระผูกพันการจัดการความไว้วางใจ: สินทรัพย์ที่มีค่าของคนอื่นในรูปแบบของเงินทุนสำหรับการซื้อหุ้น; ทรัพย์สินที่มีอยู่แล้ว เงินและหลักทรัพย์ที่ได้รับจากการดำเนินงานด้วยมูลค่าโอน
ผู้จัดการมีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามผลประโยชน์ของลูกค้าและดำเนินการผลกำไรภายในกรอบของข้อตกลงที่สรุป สำหรับงานที่ทำเขามีสิทธิได้รับค่าตอบแทนและค่าตอบแทนสำหรับค่าใช้จ่ายที่จำเป็น การชำระค่าแรงและค่าใช้จ่ายในการเบิกใช้คืนจะเป็นค่าใช้จ่ายของสิ่งอำนวยความสะดวกของสถาบันลูกค้าได้รับรายได้จากผลของการจัดการความน่าเชื่อถือของหลักทรัพย์หรือการสูญเสียที่เกิดขึ้นสำหรับการทำงานของผู้จัดการมีความจำเป็นต้องจ่ายภายใต้เงื่อนไขของสัญญา
จนถึงปี 2011 กฎหมายก็มีบทความเกี่ยวกับการหักบัญชี จากนั้นงานนี้ถูกแยกออกจากบรรทัดฐานและถูกกฏระเบียบของตัวเอง ตั้งแต่ธันวาคม 2561 ศิลปะ 6 ของกฎหมายเกี่ยวกับตลาดหลักทรัพย์จะได้รับการเสริมโดยสองย่อหน้าใหม่ในคำแนะนำการลงทุน
ใครที่คิดว่าข้อดี
กิจกรรมการจัดการหลักทรัพย์ที่ระบุไว้ข้างต้นมีสิทธิ์เข้าร่วมในนิติบุคคลเท่านั้น (มาตรา 2) ทั้งพวกเขาและบุคคล (IP) มีสิทธิ์ที่จะใช้สำหรับบทบาทของที่ปรึกษาการลงทุน สำหรับผู้สมัครข้อกำหนดเบื้องต้นสำหรับการปฏิบัติตามคือสมาชิกในองค์กรกำกับดูแลตนเองของที่ปรึกษาการลงทุน
ไม่ว่าผู้เข้าร่วมมืออาชีพจะมีส่วนเกี่ยวข้องมากแค่ไหนเขาก็รับตำแหน่งผู้จัดการ
ปัจจัยด้านคุณภาพและความชอบธรรมของการเคลื่อนไหวของผู้เข้าร่วมมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์นั้นถูกควบคุมโดย Federal Financial Market Service - Federal Service for Market Financial KFU ควบคุมโดยธนาคารกลาง
ผู้จัดหลักทรัพย์และผู้เข้าร่วมวิชาชีพอื่น ๆ ใช้การควบคุมภายในผ่านเจ้าหน้าที่ตรวจสอบ
รหัสบอร์ด
ผู้เข้าร่วม RZB ได้รับอนุญาตให้ทำหน้าที่ตามใบอนุญาต:
- การจัดการสินทรัพย์
- เพื่อรักษาทะเบียนของเจ้าของทรัพย์สินในตลาด
- ในองค์กรของการซื้อขายหุ้น (แลกเปลี่ยน)
กฎสำหรับการดำเนินงานของกิจกรรมการจัดการหลักทรัพย์มีการประดิษฐานอยู่ในพระราชกฤษฎีกาของธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซีย รหัส "สั่งซื้อ ... " ที่มีอยู่ก่อนแทนที่ "ข้อกำหนด ... ":
- การควบคุมการจัดการเรียนการจัดการทรัพย์สินที่มีราคาแพง
- ในระบอบการปกครองของการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับการเคลื่อนไหวของสินทรัพย์ที่ได้รับมอบหมายให้ผู้จัดการ;
- การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างผู้จัดการและลูกค้า
ในงานศิลปะ 39-ФЗมีการระบุไว้โดยชัดแจ้งว่าหากการกระทำของผู้จัดการขัดแย้งกับผลประโยชน์ของลูกค้าและทำให้ประชาชนที่ไว้วางใจสูญเสียผู้จัดการจะต้องรับผิดชอบต่อความเสียหายที่เกิดขึ้นและชดเชยความสูญเสียแก่ลูกค้า นอกจากนี้ยังมีการกำหนดข้อ จำกัด เกี่ยวกับการรวมกันของอาชีพ
บริษัท ที่ดูแลการลงทะเบียนไม่มีสิทธิ์เข้าร่วมในการประกอบวิชาชีพอื่น ๆ ในตลาดหลักทรัพย์และนายหน้าลูกค้าไม่สามารถเข้าชั้นเรียนรับฝากได้
ผู้ค้า Forex ถูก จำกัด เฉพาะอาชีพของตนเองไม่มีสิทธิ์ที่จะรวมฟังก์ชั่นของผู้เข้าร่วมมืออาชีพใน RZB ไม่อนุญาตให้มีส่วนร่วมในงานอื่น ๆ จากรายการที่กำหนดโดยกฎหมาย 39
ได้รับอนุญาตให้จัดเตรียมชุดบริการในองค์ประกอบต่อไปนี้:
- นายหน้า;
- ตัวแทนจำหน่าย;
- การจัดการหลักทรัพย์
กฎการบัญชี
ผู้จัดการได้รับความไว้วางใจให้ทำหน้าที่บันทึกการโอนหลักทรัพย์ให้ผู้บริหาร ความรู้เกี่ยวกับกฎหมายแพ่งและมาตรฐานการบัญชีเป็นคุณสมบัติที่จำเป็นของผู้จัดการมืออาชีพ
คุณค่าจะถูกคิดแยกกันในแต่ละเงินต้น การละเมิดขั้นตอนการบัญชีของผู้จัดการถือเป็นความผิดทางปกครองโดยมีบทลงโทษตามมาในรูปแบบของการปรับในช่วง 20,000-30,000 หรือระงับจากการให้บริการเป็นเวลาหนึ่งปี บทลงโทษจากนิติบุคคลอยู่ในช่วง 500,000-700,000
ธนาคารและเอกสาร
นอกเหนือจากฟังก์ชั่นการธนาคารแบบดั้งเดิมแล้ว KFU ยังมีบทบาทต่อไปนี้ในตลาดหุ้น:
- บริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์เมื่อธนาคารออกพันธบัตรของตนเองเพื่อดึงดูดเงินให้สินเชื่อหรือหุ้นราคาถูกเพื่อสร้างทุนจดทะเบียน
- นักลงทุนที่ลงทุนในหุ้นและหน่วยของโครงการของผู้อื่นโดยมีแผนที่จะรับรายได้ตามมาซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของผลกำไรของผู้ออกเงินทุน - เงินปันผลหรือรายรับคูปอง
- ผู้เข้าร่วมที่เป็นมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์ดำเนินการบนพื้นฐานของใบอนุญาตการทำงานของนายหน้าตัวแทนจำหน่ายหรือผู้จัดการหลักทรัพย์
กิจกรรมของธนาคารในการจัดการหลักทรัพย์รวมถึงการออกเงินให้กู้ยืมเพื่อซื้ออสังหาริมทรัพย์ราคาแพงประสิทธิภาพการทำงานของตัวแทนชำระเงินของ บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์และการชำระหนี้ตามการเปลี่ยนแปลงของตลาด
ผู้ช่วยมืออาชีพ
รายการของเอนทิตีที่จัดการสินทรัพย์ที่มีค่าไม่รวมคำว่า "ตัวแทนการโอน" กฎหมายของรัฐบาลกลางเกี่ยวกับตลาดหลักทรัพย์ไม่ได้จัดอันดับบุคคลดังกล่าวว่าเป็นผู้เข้าร่วมวิชาชีพ องค์กรที่ให้บริการโอนไม่จำเป็นต้องมีใบอนุญาตและเข้าร่วมกับ SRO
โหลดตัวแทนการถ่ายโอนมีดังนี้:
- การยอมรับแบบฟอร์มจากผู้ที่ลงทะเบียนในทะเบียนระหว่างการจัดการสินทรัพย์
- การสะสมของสคริปต์ที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการกับสินทรัพย์และส่งไปยังนายทะเบียน;
- การออกแบบฟอร์มให้กับบุคคลในการลงทะเบียนที่จัดทำโดยเจ้าของรีจิสตรี
- ยืนยันลายเซ็นตามคำแนะนำของบุคคลในทะเบียนเมื่อจัดการหลักทรัพย์
สิทธิพิเศษในการรวบรวมและส่งข้อมูล เจ้าของรีจิสตรีจัดการเนื้อหาที่ได้รับ: ปรับบัญชีและจัดทำงบ