Os líderes de diferentes empresas muitas vezes têm que enfrentar o fato de que seus funcionários, por várias razões, violam os diferentes requisitos da disciplina de trabalho ou danificam a propriedade da organização. A fim de levá-los à ação disciplinar, uma investigação oficial é conduzida contra o funcionário. Um exemplo de relatório de investigação está localizado abaixo. O documento contém informações sobre quais resultados foram obtidos pelos membros da comissão. O objetivo principal do procedimento é estudar todas as circunstâncias relevantes para um evento particular.
As nuances da investigação
Uma investigação interna é um processo obrigatório no TC. Ele é realizado antes que qualquer sanção disciplinar seja aplicada ao funcionário da empresa ou um pedido seja emitido, com base no qual ele deve compensar os danos causados à empresa.
Se o procedimento é realizado em relação aos funcionários municipais e estaduais, bem como aos funcionários das agências de aplicação da lei, então é chamado de auditoria interna.
Quando é realizado?
Uma investigação oficial contra um funcionário é necessariamente realizada em caso de várias violações.
Tais violações incluem faltas, danos materiais à empresa ou abuso de autoridade.
Apuramento
Com base no Código do Trabalho, a ociosidade é uma situação em que um funcionário de uma empresa está ausente do local de trabalho por mais de quatro horas consecutivas sem um bom motivo. Na maioria das vezes, os empregadores usam reprimendas por tal violação, mas se o absenteísmo causou algum prejuízo à empresa, até mesmo a demissão é permitida.
Mas, a fim de rescindir o contrato de trabalho com o empregado, é necessário primeiro realizar algumas medidas, cujo objetivo principal é esclarecer as circunstâncias da violação. Isso requer uma investigação interna do funcionário.
Danos à empresa
Nesta situação, é importante identificar corretamente o culpado. Para isso, todas as circunstâncias de tal evento devem ser estudadas. Isso inclui situações em que uma falta de dinheiro é detectada, o roubo intencional de dinheiro ou propriedade, danos à propriedade ou outros eventos.
Muitas vezes, sob tais condições, a administração de uma empresa é forçada a usar a ajuda de avaliadores e especialistas independentes.
Abuso de autoridade
Tal violação disciplinar é considerada suficientemente significativa. Sob tais condições, o funcionário da empresa realiza ações que não são fornecidas por sua descrição de trabalho. Nesse caso, uma investigação é conduzida para determinar que benefício o empregado recebeu de suas ações. Muitas vezes, uma auditoria é necessária para descobrir exatamente quais danos foram causados à empresa.
Além disso, o chefe de cada organização pode determinar independentemente em que situação é aconselhável usar a investigação para obter essa ou aquela informação.
Princípios do Procedimento
Normalmente, as organizações estabelecem em suas políticas contábeis uma disposição especial para conduzir investigações internas. É com base neste documento que este procedimento é realizado. Durante sua implementação, é necessário aderir aos seguintes princípios:
- objetividade, uma vez que os membros da comissão não devem estar interessados no resultado da auditoria, bem como todas as ações tomadas devem ser imparciais;
- inocência, uma vez que não é permitido culpar um determinado cidadão em qualquer evento até que a administração da empresa tenha evidências de sua culpa ou envolvimento;
- legalidade, que consiste no fato de que todas as ações devem ser baseadas nos requisitos da lei, portanto, não é permitido violar a lei por quaisquer medidas.
Se o empregado da empresa em relação à qual esta investigação é conduzida tem a certeza de que os seus direitos ou interesses são violados pela gerência da empresa, pode apresentar uma queixa ao Ministério Público ou à inspecção do trabalho. Se ele for processado sem primeiro conduzir uma investigação, ele pode procurar ajuda das autoridades do estado ou do tribunal.
Como o processo é realizado?
Uma investigação interna é considerada um processo bastante simples e direto. É iniciado pelo chefe de uma empresa particular. Para fazer isso, as seguintes ações são executadas:
- o diretor da empresa é notificado de que um funcionário em particular cometeu uma infração disciplinar ou que há suspeitas de que foi ele quem infligiu certo dano à propriedade da organização;
- uma ordem é emitida pelo chefe da empresa para iniciar uma investigação;
- todas as outras ações devem ser realizadas dentro de um mês;
- uma comissão especial é formada para investigar, e geralmente os membros desse órgão colegial são especialistas em segurança da empresa ou auditores internos;
- todos os membros eleitos da comissão devem ser imparciais e objetivos;
- É solicitada ao empregado uma explicação escrita explicativa, que deve ser elaborada pelo cidadão no prazo de dois dias a contar da recepção da notificação;
- se acontecer de o cidadão realmente ter boas razões para a prática de um ato, ele não será responsabilizado;
- se não houver motivos válidos para tal evento, então diferentes medidas punitivas apresentadas por uma sanção disciplinar serão aplicadas ao empregado;
- no final do procedimento, é elaborado um relatório de investigação.
Antes de tomar uma decisão, o chefe da empresa deve pedir uma explicação ao funcionário durante a investigação interna. Uma amostra de tal ordem é entregue ao especialista para assinatura.
Regras para criar uma comissão
A investigação oficial obrigatória no trabalho executa-se por um corpo colegial especial. É criado pelo chefe da organização, levando em conta as seguintes nuances:
- exclusivamente funcionários da empresa que não estão interessados nos resultados da inspeção são selecionados para isso;
- grandes empresas têm serviços especiais cujos especialistas estão envolvidos em tais inspeções;
- em pequenas organizações, geralmente é criada uma comissão de funcionários de pessoal;
- a comissão deve incluir pelo menos três cidadãos;
- Para criá-lo, uma ordem deve ser emitida pelo chefe da empresa, que inclui o nome e posição de todos os membros da comissão, bem como o propósito de sua criação, data de formação e validade;
- o pedido lista os poderes atribuídos aos especialistas da empresa selecionados.
São os membros da comissão que estão envolvidos em uma investigação oficial sobre o empregado. Um ato de verificação de amostra está localizado no artigo abaixo. Ele contém informações sobre quais são os resultados desse processo. Os dados sobre todos os participantes da investigação são inseridos no mesmo documento.
O que a comissão faz?
Sob o Código do Trabalho, uma investigação interna deve ser conduzida apenas por membros da comissão que foram selecionados pelo chefe da empresa. Este órgão colegial lida com as seguintes tarefas:
- identificação de todas as circunstâncias que levaram a um evento particular;
- determinação do local e horário da ofensa pelo funcionário da empresa;
- detecção de um método de violação do horário de trabalho da organização;
- cálculo do montante de danos causados à empresa pelo empregado da empresa;
- identificação de todas as pessoas responsáveis por um determinado evento;
- preparação de provas de culpa dos cidadãos, bem como estabelecer o seu grau para cada empregado do empreendimento, se houver vários perpetradores;
- identificação das razões que contribuem para tal violação;
- preparação e armazenamento de documentos relacionados a esta investigação;
- pedido do empregado explicativo.
É permitido formar uma comissão mesmo desde que a empresa não tenha realmente sofrido danos materiais. Nas pequenas empresas, esse órgão colegiado não opera constantemente, de modo que seu trabalho só é retomado quando surge a necessidade apropriada de conduzir uma investigação interna sobre o empregado. Um certificado de amostra da auditoria pode ser desenvolvido por cada empresa de forma independente, após o qual o formulário é fixado na documentação contábil.
Regras para preparar provas
Não há informações no TC sobre o procedimento correto e o prazo para a realização de uma investigação interna, portanto, esse procedimento pode variar significativamente em diferentes situações. As regras para implementar este processo são geralmente consagradas nos documentos regulatórios internos da empresa. Para fazer isso, o gerenciamento emite ordens, instruções ou regulamentos apropriados.
Os membros da comissão recebem o direito de entrevistar funcionários da empresa ou estudar todos os documentos. É permitido atrair não apenas funcionários da empresa, mas também terceiros que não estão interessados nos resultados da investigação. Normalmente, essa decisão é tomada se os funcionários da organização não tiverem o conhecimento necessário para estudar os documentos.
Auditores, avaliadores, médicos, advogados, engenheiros, bem como outros especialistas, podem estar envolvidos na investigação. Para obter as evidências necessárias, as seguintes ações são executadas:
- Estudar os documentos contábeis e contábeis da empresa;
- os documentos solicitados são solicitados aos bancos ou outras organizações que sejam contrapartes da empresa;
- testemunhos de testemunhas e colegas são feitos por escrito.
Todos os atos, certificados, notas ou outros documentos são anexados ao caso na forma de evidência.
Como um funcionário pede uma explicação?
Os funcionários da empresa que são suspeitos de cometer qualquer ofensa devem fazer uma nota explicativa. É solicitado pela gerência da empresa ou membros da comissão.
Uma nota explicativa deve ser dada antes do final da investigação e da emissão de uma ordem na qual o funcionário é levado a uma ação disciplinar. As características deste documento incluem:
- o empregado recebe apenas dois dias para compilar uma nota explicativa;
- é formado de forma livre e por escrito;
- a exigência de redigir uma nota é transferida para o empregado contra assinatura;
- se um cidadão se recusar a redigir este documento, então a administração elabora um ato apropriado sobre a recusa em fornecer explicações, que é assinado por todos os membros da comissão.
Uma declaração explicativa é necessariamente solicitada como parte de uma investigação interna relacionada ao funcionário. Um requisito de amostra para sua preparação pode ser estudado abaixo.
Regras para elaborar um ato
Ao final da investigação, a comissão certamente preparará um ato apropriado contendo os resultados desse processo. As regras de sua formação incluem:
- o texto indica quais ações ilegais foram cometidas por um funcionário da empresa;
- As circunstâncias anteriores à violação são listadas;
- dano à companhia é dado;
- a quantidade de dano é indicada;
- lista todos os culpados e seu grau de culpa;
- prescreve quais medidas punitivas são ótimas para todos os perpetradores;
- recomendações são dadas para evitar eventos similares no futuro.
O ato deve ser assinado por todos os membros da comissão. É permitido que qualquer membro da comissão se recuse a assinar este documento se ele tiver sua própria opinião sobre uma situação específica. Neste caso, eles formam uma documentação separada, que define sua opinião. Outros documentos que são evidências são anexados a ele.
Se um funcionário da empresa causou danos materiais à empresa, um inventário é realizado para determinar quanto se recuperar do culpado. Um inventário bem escrito é anexado à conclusão. De acordo com o art. 193 do Código Aduaneiro, uma investigação é realizada dentro de um local a partir do momento em que uma violação específica é descoberta. Geralmente este período é prescrito na ordem do chefe da empresa.
Após o final do processo, um ato é elaborado em que a conclusão da investigação oficial é dada. Uma amostra deste ato pode ser estudada abaixo.
Conclusão
Uma investigação interna é realizada contra funcionários suspeitos de quaisquer infrações relevantes. O procedimento é realizado apenas por membros de uma comissão especial, que é formada por ordem do chefe da empresa. O processo é estudar numerosas documentações.
Com base nos resultados da auditoria, uma conclusão especial é formada em que os culpados e as penalidades aplicadas a eles são registrados. Este documento é assinado por todos os membros da comissão. Com base na investigação, o empregado é responsabilizado.