As leis antimonopólio existentes proíbem a restrição, a prevenção ou a eliminação da concorrência. Muitas disposições legislativas, no entanto, estabelecem a responsabilidade não por uma ação específica, mas por suas conseqüências. Nesse sentido, pode ser bastante difícil avaliar o grau de risco de algumas operações no mercado, uma vez que é impossível prever antecipadamente seus resultados.
A situação dos cartéis é um pouco mais simples. A lei proíbe expressamente acordos de cartel. Por conseguinte, é suficiente para provar a estruturas de controle e participantes sem escrúpulos para perceber o fato de tal conspiração. Consideremos mais detalhadamente o que é um cartel e que responsabilidade é fornecida para sua criação.
Informações gerais
Conspiração Cartel é um acordo proibido por lei entre os concorrentes sobre:
- seção de mercado;
- preços;
- criando escassez de produtos;
- licitação;
- boicote de certas categorias de clientes.
A autoridade antimonopólio deve provar o próprio fato da existência do cartel. Consequências perigosas para a economia estão implícitas. Isso significa que a autoridade supervisora não é obrigada a provar sua ofensiva, inclusive provável, para levar a pessoa à responsabilidade administrativa. A situação com punição criminal é um pouco diferente.
Arte atual. 178 do Código Penal prevê várias sanções para os violadores das leis antitruste. No entanto, para sua imputação, é necessário coletar evidências.
Recursos de Qualificação
Para determinar os sinais de uma conspiração de cartel, você deve:
- Estabelecer produtos e limites geográficos do mercado de produtos. Isso é necessário para confirmar o fato da venda de mercadorias pelos participantes de uma conspiração de cartel em um mercado.
- Prove que os vendedores ou fabricantes de produtos são concorrentes.
- Estabelecer o fato de concluir um acordo de cartel.
Características da evidência
A fim de responsabilizar as pessoas sob o Código Penal, a FAS Rússia usa dois tipos de evidência: indireta e direta. Estes últimos incluem documentos (protocolos, acordos, declarações, etc.), bem como depoimentos de testemunhas que indicam diretamente a presença de violações. Para obter tais provas, a FAS Rússia realiza verificações surpresa. Como mostra a prática, muitas vezes durante esses eventos documentos claramente anticompetitivos são descobertos, assinados pelos participantes do mercado.
Nos últimos anos, encontrar evidências diretas se tornou cada vez mais difícil. Em muitos casos, as autoridades reguladoras encontram documentos que mostram uma conspiração de cartel na qual os participantes usam pseudônimos. A esse respeito, a coleta de evidências circunstanciais indicando fatos secundários adicionais relacionados a uma violação em particular é de grande importância nas investigações. Para obtê-los, as autoridades reguladoras analisam o comportamento das entidades empresariais, a estrutura do mercado, realizam cálculos e exames matemáticos. Os resultados de todos esses eventos atuam como evidência indireta.
Nuances
Como os próprios funcionários das autoridades reguladoras explicam, o serviço antimonopólio tem uma espécie de “linha vermelha” para os casos em que não há evidência direta de uma conspiração de cartel. A decisão de punir os culpados é tomada se os resultados do exame econômico mostrarem a inadmissibilidade da situação no mercado, e se houver uma ou duas provas adicionais de uma violação da lei.No entanto, vale a pena dizer que as estruturas de controle não nomeiam diretamente as circunstâncias às quais podem responder. Isso é feito para que concorrentes inescrupulosos não pudessem se preparar para inspeções.
Sujeito de evidência
Ao analisar o mercado e o comportamento das entidades econômicas, o órgão antimonopólio, investigando os acordos de cartel, procura encontrar a confirmação de que:
- os concorrentes agem de maneira uniforme e sincronizada sem qualquer razão objetiva para isso;
- as atividades dos sujeitos são contrárias aos seus interesses;
- as operações comerciais não puderam ser concluídas sob nenhuma circunstância, exceto na presença de conluio.
Questões Práticas Judiciais
Em muitos países, diretrizes práticas foram desenvolvidas e utilizadas com sucesso para provar e investigar casos de conspiração de cartéis. Eles são fixos, em regra, não em atos normativos, mas são fixados em revisões da prática judicial.
A legislação antitruste doméstica entrou em vigor há relativamente pouco tempo. Por conseguinte, a prática judicial em casos de formas de restrição da concorrência ainda é bastante contraditória.
Além disso, casos complexos são tratados pelos mesmos juízes que decidem contestar atos não normativos de governo. Devido à falta de especialização que permite que pessoas autorizadas vejam não apenas o lado legal, mas também o lado econômico em casos de cartel, priva os materiais fornecidos por entidades suspeitas de conspiração de valor probatório. Como resultado, os juízes confiam nas conclusões feitas com base nas inspeções de queixas sobre a conspiração de cartéis na FAS.
Nesse sentido, diretrizes práticas desenvolvidas por órgãos reguladores estão se tornando cada vez mais relevantes. Uma delas é a ordem do Serviço Antimonopólio Federal nº 220, de 2010. Explica o procedimento para determinar o produto e as fronteiras geográficas do mercado de produtos. Hoje, está em andamento um trabalho para desenvolver um guia prático semelhante para determinar a extensão dos danos e acordos verticais.
Etapas da prova
Para responsabilizar-se por conspiração de cartel sob o Código Penal da Federação Russa, é necessário:
- Revelar comportamento inconsistente e ilógico de uma entidade econômica no mercado.
- Detectar um "colapso" nas ações de um empreendedor. Por exemplo, ele vendeu o produto a 10 p. / Pcs. Mas de repente aumentou o preço em 5 vezes.
- Identificar diferenças no comportamento de empresários suspeitos de conluio das ações de outros participantes do mercado.
- Prove a provável existência de um acordo para eliminar concorrentes.
Segundo especialistas, o primeiro e segundo estágios podem se fundir em um. No entanto, as autoridades reguladoras geralmente usam vários métodos no processo de evidência. A FAS implementa as duas etapas, abrindo negócios em conluio, reagindo a certos eventos no mercado. Um exemplo notável é o aumento repentino nos preços do trigo mourisco.
Características da aplicação de modelos econômicos
Os métodos de evidência que o órgão regulador escolhe geralmente não são fixos na prática. Os modelos econômicos estão sendo constantemente transformados sob a influência da situação do mercado. Todos os anos surgem novas técnicas que refutam ou substituem as antigas.
Muitas vezes, durante o processo entre o órgão regulador e os participantes do cartel, surge uma disputa sobre a validade de um modelo específico.
Identificação de diferenças no comportamento dos sujeitos
Para comprovar a presença de certos desvios nas ações dos participantes do mercado, foi desenvolvido um conjunto de medidas econômicas baseadas na coleta de informações. Os métodos usados no terceiro estágio são mais detalhados.
A descrição de um determinado modelo econômico geralmente começa com as condições nas quais ele pode ser aplicado. A autoridade antimonopólio precisa compará-lo com o estado atual das coisas. Tal verificação é realizada para cada modelo econômico até que o mais adequado seja selecionado.
A FAS está aplicando ativamente um método de comparar o comportamento de entidades suspeitas de conspiração com as ações dos concorrentes. No entanto, vale a pena notar que na prática estrangeira tal análise atua como uma etapa obrigatória de prova, e não uma ferramenta que pode ser usada em um caso e não usada em outro.
Transição para evidência direta de conluio
De acordo com os resultados das três primeiras etapas, um grande corpo de informações é acumulado pelo órgão regulador e pelos participantes do cartel. A informação vem de consumidores, agências estatísticas e outras fontes.
O órgão regulador, usando essas informações no estágio final, deve formular uma conclusão razoável sobre a existência ou ausência de conluio. Para isso, via de regra, um modelo matemático é selecionado. A tarefa da autoridade antimonopólio se resume a provar por que ele escolheu essa técnica em particular. Os participantes do alegado cartel, por sua vez, justificam as razões da impossibilidade de usar este modelo.
As especificidades do processo judicial
A evidência econômica em casos de cartel são aqueles documentos e materiais nos quais existem conclusões razoáveis sobre:
- o produto e as fronteiras geográficas do mercado em que a violação foi cometida;
- o período de tempo dentro do qual o estudo foi conduzido;
- a composição dos sujeitos.
Estes incluem, mas não estão limitados a:
- Relatório analítico da FAS;
- opinião de especialista;
- explicações orais e escritas de economistas e outros especialistas, bem como testemunhas envolvidas em processos judiciais.
Responsabilidade criminal
A pena suficientemente severa para participação no cartel está prevista no art. 178 do Código Penal.
Sanções criminais aplicam-se a entidades econômicas se suas ações:
- causou grandes danos às organizações, indivíduos ou ao estado;
- implicava geração de receita em larga escala.
A punição será endurecida se a restrição da concorrência através da participação no cartel for cometida:
- sujeito usando seu status oficial;
- com dano / destruição de propriedade pertencente a outras pessoas, ou com a ameaça de tais ações (se não houver sinais de extorsão);
- com a inflicção de dano especialmente grande ou a extração de renda em quantidades especialmente grandes;
- com o uso de violência ou ameaçado com seu uso.
Uma das seguintes punições pode ser cobrada do culpado:
- Recuperação de caixa
- Trabalho correcional.
- Prisão
- Privação do direito de exercer atividades ou ocupar cargos estabelecidos pelo tribunal.
- Trabalho forçado.
Verificação de suposições
Na análise econômica, diferentes modelos matemáticos podem ser utilizados para caracterizar as ações dos participantes do mercado em condições normais e na presença de um cartel. No entanto, todos esses esquemas são baseados em um princípio. A conspiração de cartel permite que os participantes estabeleçam o custo de produtos várias vezes acima do preço dos concorrentes e, assim, obtenham super-lucros.
No entanto, os modelos, em qualquer caso, são uma descrição condicional da situação real. Portanto, todas as suposições nas quais elas são baseadas exigem verificação.
Se houver uma disputa sobre a existência do cartel, é necessário encontrar respostas para duas questões principais:
- O cartel causou um aumento de lucro devido à produção superfaturada?
- O mercado analisado é suficientemente transparente?
Infelizmente, a primeira questão é muitas vezes esquecida na prática. Aqui você precisa lembrar o motivo da proibição do cartel. A proibição na legislação é estabelecida porque o conluio dos concorrentes sempre leva a preços mais altos, e isso, por sua vez, causa danos aos consumidores. Esta suposição deve ser verificada por economistas. O fato é que pode ocorrer que a margem de lucro tenha realmente diminuído durante o período em que, de acordo com a suposição do órgão regulador, foi criado um cartel.
Para criar um cartel, as entidades econômicas devem ser capazes de entender o que os concorrentes estão fazendo. Se um dos participantes aumenta o custo de produção, ele perderá clientes, pois eles mudam para bens de outros fabricantes. Se houver alguma dúvida sobre a transparência do mercado, a probabilidade de um cartel é mínima.