Badan Kawalan Mata Wang dan Ejen

Operasi pertukaran mata wang asing yang dijalankan di Rusia adalah tertakluk kepada kawalan kewangan mandatori, salah satunya dianggap pertukaran asing.

Jenis kawalan di Rusia ini dijalankan oleh kerajaan, pihak berkuasa dan agen kawalan mata wang mengikut undang-undang yang sedang berkuatkuasa di negara ini.

Fungsi dan Tugas

Proses kawalan mata wang dilakukan untuk tujuan tunggal menjamin kesahihan transaksi yang dilakukan di pasar Rusia dan yang berkaitan dengan mata wang asing. Dalam pemahaman yang lebih sempit, fungsinya dapat dikurangkan kepada pelaksanaan dasar awam dalam bidang ekonomi asing. Undang-undang persekutuan mengenai kawalan mata wang mengisytiharkan kaedah kawalan pasaran, kerana ketegaran dalam bidang ini dianggap bentuk buruk hari ini dan boleh menyumbang kepada pembangunan ekonomi bayangan. Atas sebab ini, satu lagi, fungsi tambahan kawalan mata wang boleh dianggap sebagai kesan jenis pasaran terhadap kegiatan penduduk negara, yang mempengaruhi ekonomi luar negeri.

Urus Niaga Dikawal Mata Wang

Tiga kumpulan urus niaga pertukaran asing yang diperuntukkan oleh Undang-undang Persekutuan tertakluk kepada kawalan mata wang:

1. Urus niaga yang dijalankan oleh penduduk dan bukan pemastautin Persekutuan Rusia. Urus niaga yang dibuat dengan bukan pemastautin sesebuah negara hampir dengan serta-merta menjadi subjek kepentingan negara, kerana ia berminat untuk memastikan bahawa rakyat negara dan penduduk negara-negara lain tidak melanggar surat undang-undang. Peluang luas untuk aktiviti ekonomi asing antarabangsa, ditambah dengan globalisasi, memberikan kebebasan untuk pembangunan ekonomi bayangan, oleh itu, apa-apa urus niaga di mana penduduk tidak mengambil bahagian dijalankan melalui kawalan mata wang.
2. Urus niaga yang menggunakan sekuriti jenis dalaman dan luaran. Sekuriti, serta transaksi dengan penduduk dan bukan pemastautin, juga tertakluk kepada kawalan. Proses kawalan mata wang dilakukan jika kerja dijalankan menggunakan sekuriti yang nilai nominalnya adalah mata wang asing, atau dikeluarkan oleh bukan pemastautin Persekutuan Rusia.
3. Urus niaga pertukaran asing, iaitu urus niaga menggunakan mata wang asing. Ini termasuk pertukaran matawang dan penyelesaian dengan pembekal barangan dan perkhidmatan di luar negara. Apa-apa transaksi tertakluk kepada kawalan mata wang, di mana mata wang asing bertindak sebagai cara pembayaran.

Badan Kawalan Mata Wang dan Ejen

Dalam ekonomi negara kita, Bank Negara dan badan-badan eksekutif persekutuan yang diberi kuasa oleh kerajaan bertindak sebagai badan pengawalseliaan.

Agen kawalan mata wang Persekutuan Rusia adalah bank yang bertanggungjawab kepada Bank Negara dan peserta yang memenuhi syarat dalam pasaran sekuriti yang tidak dikelaskan sebagai dibenarkan oleh bank. Ini juga termasuk pemegang daftar yang melaporkan kepada agensi eksekutif persekutuan mengenai sekuriti dan pasaran jualan mereka. Ejen kawalan mata wang adalah pihak berkuasa kastam dan unit tempatan pihak berkuasa persekutuan.

Kawalan operasi pertukaran asing yang dilakukan oleh institusi kredit dan operasi bursa pertukaran asing adalah dalam skop Bank Negara.

Badan Eksekutif tingkat persekutuan adalah agen pengawalan mata uang yang memonitor transaksi dengan menggunakan mata uang asing oleh warga negara dan bukan warganegara suatu negara yang tidak diklasifikasikan sebagai pertukaran mata uang atau lembaga kredit.

Aktiviti badan yang mengawal transaksi pertukaran asing

Aktiviti-aktiviti badan-badan eksekutif yang mengawal urus niaga pertukaran asing diselaraskan oleh kerajaan Rusia, yang juga memudahkan interaksi mereka dengan Bank Pusat.

Bank pusat berinteraksi dengan pihak berkuasa dan mata wang kawalan mata wang lain. Bank - ejen kawalan tukaran asing - memberi pihak berkuasa kastam sebagai fungsi eksekutif selaras dengan undang-undang yang diterima pakai dan beroperasi di wilayah negara kita dalam bidang transaksi dan operasi tukaran asing. Sebenarnya, ini adalah fungsi ejen kawalan mata wang.

Kastam menerima daripada organisasi perbankan yang diberi kuasa maklumat yang diperlukan untuk ejen untuk menjalankan aktiviti dengan cara dan jumlah yang ditetapkan oleh Bank Negara Pusat.

Apa hak yang ada ejen?

Mengikut undang-undang yang berkuatkuasa di negara kita dalam bidang kawalan kewangan dan mata wang dan dalam rangka kecekapan mereka sendiri, hak-hak ejen kawalan mata wang dibezakan:

• Semak sama ada tindakan undang-undang mata wang dan badan kawalan mata wang dihormati oleh penduduk dan bukan pemastautin negara.
• Semak ketepatan dan ketepatan perakaunan dan pelaporan transaksi pertukaran asing yang dijalankan oleh penduduk dan bukan pemastautin.
• Untuk meminta maklumat dan sebarang data yang mempengaruhi urusniaga pertukaran mata wang asing, penyelenggaraan dan pembukaan akaun mata wang asing. Semua dokumen dan apa-apa maklumat yang diminta oleh agen kawalan mata wang mesti disediakan dalam tempoh tujuh hari dari tarikh menghantar permintaan yang sepadan.

Hak pekerja badan pengawal selia

Para pekerja badan kawalan mata wang, serta badan kawalan sendiri, juga mempunyai hak mereka sendiri:

• Dalam kes pencabulan undang-undang yang berkuatkuasa di negara kita, mengeluarkan arahan mengikut mana semua pelanggaran mesti dihapuskan pada masanya.
• Sekiranya berlaku pelanggaran dalam mematuhi tindakan kawalan mata wang, gunakan langkah tanggungan yang diperuntukkan oleh perundangan Rusia.

Ejen kawalan mata wang diterima daripada penduduk dan dokumen bukan pemastautin dan maklumat yang diperlukan untuk menjalankan urusniaga pertukaran asing. Bank Negara Persekutuan Rusia menentukan prosedur untuk menyediakan dokumentasi kepada bank yang diberi kuasa, dan Kerajaan menentukan prosedur untuk menyediakan sekuriti kepada agen kawalan mata wang.

Dokumen yang diminta oleh ejen dan pihak berkuasa

Penjalanan fungsi ejen kawalan mata wang menunjukkan permintaan dokumen dari penduduk dan bukan pemastautin negara. Pihak berkuasa kawalan mata wang akan memerlukan dokumen-dokumen berikut yang berkaitan dengan pelaksanaan urusniaga pertukaran asing dan manipulasi lain dengan tunai:

• Kad pengenalan individu.
• Dokumen yang mengesahkan pendaftaran seseorang sebagai seorang usahawan individu.
• Untuk bukan pemastautin - kertas kerja mengesahkan status entiti undang-undang.
• Sijil pendaftaran dengan Perkhidmatan Cukai Persekutuan.
• Dokumen mengesahkan hak individu untuk memiliki hartanah.
• Dokumen mengesahkan hak-hak penduduk untuk melakukan transaksi tukaran asing, membuka deposit dan akaun. Kertas-kertas sedemikian dikeluarkan oleh pihak berkuasa di negara asal pemastautin jika bukan pemastautin tidak dapat menerima dokumen sedemikian di negaranya.
• Notis yang dihantar dari Perkhidmatan Cukai Persekutuan di tempat kediaman penduduk bahawa suatu akaun mata wang asing dibuka di sebuah bank di luar Rusia.
• Sekiranya undang-undang persekutuan semasa membayangkan pra-pendaftaran, maka dokumen-dokumen yang berkaitan.
• Sebarang dokumen berdasarkan transaksi mata wang yang dilakukan. dokumen yang mengandungi hasil tender; dokumen untuk barangan, perkhidmatan atau kerja, hak untuk maklumat atau keputusan aktiviti intelektual.
• Dokumen yang dikeluarkan oleh institusi kredit dan mengesahkan hakikat transaksi mata wang.
• Dokumen kastam, mengikut mana mata wang negeri-negeri lain diimport ke negara ini.
• Urus niaga pasport.

Warga Rusia dan negara-negara lain mempunyai hak penuh untuk tidak mengemukakan dokumen kepada ejen yang mengawal sektor mata wang ekonomi yang tidak berkaitan dengan urus niaga mata wang dan operasi.

Keperluan untuk dokumen yang dikemukakan

Dokumen-dokumen yang dikemukakan kepada ejen-ejen kawalan mata wang mestilah semasa semasa pemindahan mereka. Semua kertas mesti disediakan di Rusia dan disahkan; Pemeliharaan bahagian-bahagian tertentu dalam bahasa asing dibenarkan. Dokumen-dokumen tersebut yang mengesahkan status entiti undang-undang bukan pemastautin dan yang dikeluarkan oleh badan-badan negara lain dilegalisasi dengan cara yang ditetapkan.

Ejen kawalan mata wang menerima sama ada dokumen asal atau salinan yang disahkan oleh notari. Jika hanya sebahagian daripada dokumen yang dikemukakan berkaitan dengan membuka akaun atau melakukan transaksi mata wang, maka hanya ekstrak yang disahkan dari itu dapat disediakan.

Jika seseorang tidak menyediakan dokumen yang diperlukan, maka ejen bank yang diberi kuasa untuk kawalan mata wang boleh enggan melakukan transaksi mata wang. Ejen-ejen kawalan mata wang menerima dokumen dan, setelah mengkaji mereka, mengembalikannya kembali kepada entiti individu atau undang-undang. Hanya salinan dokumen yang diperakui oleh ejen yang ditambah kepada bahan-bahan perniagaan mata wang.

Pihak berkuasa cukai dan pihak berkuasa kawalan pertukaran asing mempertimbangkan permohonan pendaftaran pendahuluan yang diterima daripada warganegara. Pendaftaran sedemikian dikehendaki oleh undang-undang yang diterima pakai di negara ini. Keputusan untuk membuat pendaftaran atau menolaknya juga dibuat oleh pihak berkuasa yang disenaraikan.

Obligasi yang dilakukan oleh pekerja, ejen dan pihak berkuasa kawalan mata wang

Peruntukkan tanggungjawab berikut dari agen kawalan mata wang:

• Pemantauan warga negara dan bukan warganegara Rusia, khususnya, pematuhan mereka terhadap undang-undang dalam bidang ekonomi dan transaksi pertukaran asing.
• Menyediakan maklumat kepada institusi kawalan mata wang asing dalam menjalankan operasi pertukaran asing mengikut prosedur yang ditetapkan oleh undang-undang.

Prestasi fungsi ejen kawalan pertukaran berkait rapat dengan rahsia komersil, rasmi dan perbankan, berkaitan dengan mana pihak berkuasa, agen kawalan pertukaran asing dan pekerja mereka berjanji untuk tidak mendedahkan maklumat tersebut.

Sanksi kepada orang yang melanggar undang-undang mata wang

Jika seseorang yang menjalankan urusniaga pertukaran asing atau membuka akaun mata wang asing dengan bank yang terletak di luar Persekutuan Rusia telah melanggar undang-undang mata wang Persekutuan Rusia, ejen dan pihak berkuasa kawalan pertukaran asing menyampaikan maklumat tertentu kepada pihak berkuasa kawalan pertukaran asing yang boleh memohon sekatan yang sesuai kepada orang itu. Maklumat sedemikian termasuk:

• Untuk entiti undang-undang: Pembayar cukai TIN, nama organisasi, tempat pendaftaran negeri, alamat pos dan alamat undang-undang, maklumat mengenai pelanggaran yang dilakukan dengan menunjukkan suatu perbuatan undang-undang tertentu, tarikh pelanggaran dan amaun yang mana transaksi mata wang dibuat.
• Bagi individu: inisiatif, maklumat kad pengenalan, alamat kediaman, maklumat tentang pelanggaran yang dilakukan, tindakan undang-undang tertentu, tarikh pelanggaran dan amaun transaksi mata wang haram atau kos pelanggaran yang dinyatakan.

Prosedur untuk menghantar maklumat dan data lain oleh bank yang diberi kuasa ditubuhkan oleh Bank Pusat Persekutuan Rusia.

Kerajaan, bersama-sama dengan Bank Pusat, menyelaraskan skop dan prosedur untuk penyediaan maklumat dan dokumen yang diperlukan untuk pelaksanaan tugas-tugas badan pengawalan mata wang.

Undang-undang ini memberikan liabiliti kepada badan dan agen kawalan pertukaran asing, serta pekerja mereka, untuk mengelakkan pelaksanaan tugas dan fungsi mereka sendiri dan melanggar hak orang yang memohon kepada mereka, tanpa mengira sama ada mereka adalah warganegara negara atau tidak.

Hak penduduk dan bukan pemastautin Persekutuan Rusia

Penduduk dan bukan pemastautin yang terlibat dalam transaksi mata wang dalam Persekutuan Rusia mempunyai hak berikut:

• Pengetahuan dengan perbuatan pemeriksaan, pelaksanaannya dilaksanakan oleh pihak berkuasa dan agen pengawalan pertukaran asing.
• Jika ejen atau pihak berkuasa kawalan matawang gagal memenuhi tanggungjawab langsung mereka, individu boleh merayu aktiviti mereka mengikut prosedur yang ditetapkan oleh undang-undang.
• Sekiranya ejen atau badan kawalan mata wang atau pekerja mereka menyebabkan kerosakan sebenar, orang boleh mengharapkan untuk menerima pampasan yang sesuai mengikut cara yang ditetapkan oleh undang-undang Persekutuan Rusia.

Penduduk, bukan pemastautin Persekutuan Rusia dan tanggungjawab mereka

Semua orang, tidak kira sama ada mereka adalah penduduk atau tidak, menjalankan operasi pertukaran asing di pasaran dan bursa Persekutuan Rusia, berjanji untuk memastikan:

• Menyediakan maklumat dan dokumen yang disenaraikan dalam Perkara 23 undang-undang persekutuan semasa kepada pihak berkuasa dan agen kawalan pertukaran asing.
• Mengekalkan rekod dengan cara yang ditetapkan dan melaporkan urus niaga tukaran asing yang berterusan dengan pemeliharaan semua dokumen dan bahan yang diperlukan untuk tiga tahun akan datang dari tarikh urusniaga tukaran asing, tetapi tidak lebih awal dari kesahihan dan pelaksanaan perjanjian yang dibuat.
• Penyempurnaan arahan pihak berkuasa pengawalseliaan berkaitan dengan pelanggaran undang-undang Persekutuan Rusia dan tindakan lain yang diterima pakai oleh pihak berkuasa pengawalan mata wang.