Valuuttavalvontaelimet ja -agentit

Venäjällä tehdyt valuuttaoperaatiot ovat pakollisen varainhoidon valvonnan alaisia, joista yhtä pidetään valuuttakurssina.

Tämän tyyppistä valvontaa Venäjällä toteuttavat hallitus, viranomaiset ja valuutanvalvontaviranomaiset maassa voimassa olevan lainsäädännön mukaisesti.

Toiminnot ja tehtävät

Valuuttojen hallintaprosessin ainoana tarkoituksena on taata Venäjän markkinoilla suoritettujen ja ulkomaan valuuttaan liittyvien liiketoimien laillisuus. Kapeammassa käsityksessä sen tehtävät voidaan supistaa julkisen politiikan toteuttamiseen ulkomaisen talouden alalla. Valtion valvontaa koskevissa liittovaltion laissa julistetaan markkinoiden valvontamenetelmät, koska jäykkyyttä tällä alalla pidetään nykyään huonoina muodoina ja se voi osaltaan vaikuttaa varjotalouden kehitykseen. Tästä syystä toiseksi valuutanhallinnan lisätoiminnaksi voidaan pitää markkinatyypin vaikutusta maan asukkaiden toimintaan vaikuttaen valtion ulkomaan talouteen.

Valuuttaohjatut taloustoimet

Kolme liittovaltion lailla osoitettua pääasiallista valuuttakaupan ryhmää ovat valuutan määräysvallassa:

1. Venäjän federaation asukkaiden ja ulkomailla asuvien suoritukset Maan ulkomailla asuvien kanssa tehdystä kaupasta tulee melkein heti valtion etua, koska sen tarkoituksena on varmistaa, että maan kansalaiset ja muiden valtioiden asukkaat eivät riko lain kirjainta. Laajat mahdollisuudet kansainväliseen ulkomaiseen taloudelliseen toimintaan yhdessä globalisaation kanssa tarjoavat vapauden varjotalouden kehitykselle, joten kaikki liiketoimet, joihin ulkomaalaiset osallistuvat, toteutetaan valuutan määräysvallan kautta.
2. Liiketoimet, joissa käytetään sisäisiä ja ulkoisia arvopapereita. Arvopaperit, samoin kuin liiketoimet asukkaiden ja ulkomaisten kanssa, ovat myös valvonnan alaisia. Valuuttakontrolliprosessi suoritetaan, jos työ suoritetaan arvopapereilla, joiden nimellisarvo on ulkomaan valuutta, tai joiden liikkeeseenlaskijana ovat Venäjän federaation ulkomaalaiset.
3. Valuuttakaupat, toisin sanoen valuuttamääräiset liiketoimet. Niihin kuuluvat sekä yksinkertainen valuutanvaihto että maksut tavaroiden ja palveluiden toimittajien kanssa ulkomailla. Jokainen tapahtuma on valuutan valvonnan alainen, jolloin ulkomainen valuutta toimii maksuvälineenä.

Valuuttavalvontaelimet ja -agentit

Maamme taloudessa keskuspankki ja hallituksen valtuuttamat liittovaltion toimeenpanoelimet toimivat sääntelyeliminä.

Venäjän federaation valuutanvalvontaviranomaiset ovat pankkeja, jotka ovat vastuussa maan keskuspankille, ja päteviä osallistujia arvopaperimarkkinoilla, joita ei ole luokiteltu pankkien valtuuttamiksi. Tähän sisältyy myös rekisterinpitäjät, jotka raportoivat liittovaltion toimeenpanovirastoille arvopapereista ja niiden myyntimarkkinoista. Valuutanvalvonnan edustajat ovat tulliviranomaisia ​​ja liittovaltion viranomaisten paikallisia yksiköitä.

Luottolaitosten suorittamien valuuttaoperaatioiden ja valuutanvaihtotoimintojen valvonta kuuluu keskuspankin alaan.

Liittovaltion tason toimeenpanoelimet ovat valuutanpitäjiä, jotka seuraavat valuutanvaihto- tai luottolaitoksiksi luokittelemattoman maan kansalaisten ja muiden maiden kansalaisten suorittamia valuuttatoimia.

Valuuttakauppaa valvovien elinten toiminta

Venäjän hallitus koordinoi valuuttakauppaa valvovien toimeenpanoelinten toimintaa, mikä myös helpottaa niiden vuorovaikutusta keskuspankin kanssa.

Keskuspankki on vuorovaikutuksessa muiden valuutanvalvontaviranomaisten ja tullin kanssa. Pankit - valuutanvalvonnan edustajat - antavat tulliviranomaisille toimeenpanotehtävän maamme alueella annetun ja voimassa olevan lain mukaisesti valuuttakauppojen ja operaatioiden alalla. Oikeastaan ​​tämä on valuutanvalvonta-agentin tehtävä.

Tulli vastaanottaa valtuutetuilta pankkijärjestöiltä tiedot, jotka edustaja tarvitsee toimien suorittamiseen maan keskuspankin määräämällä tavalla ja määrällä.

Mitä oikeuksia edustajilla on?

Maassamme voimassa olevan rahoituksen ja valuutanhallinnan lakien mukaan ja oman toimivallansa puitteissa erotetaan seuraavat valuutanvalvojien edustajien oikeudet:

• Tarkista, kunnioittavatko maan asukkaat ja ulkomaalaiset valuuttalainsäädäntöä ja valuutanvalvontaelimiä.
• Tarkista kotimaisten ja ulkomailla toimivien valuuttakauppojen kirjanpidon ja raportoinnin oikeellisuus.
• Pyydä tietoja ja tietoja, jotka vaikuttavat valuuttakaupan suorittamiseen, valuuttatilien ylläpitoon ja avaamiseen. Kaikki valuutanvalvonta-asiamiesten pyytämät asiakirjat ja tiedot on toimitettava seitsemän päivän kuluessa vastaavan pyynnön lähettämispäivästä.

Sääntelyelinten työntekijöiden oikeudet

Myös valuutanvalvontaelinten työntekijöillä ja itse valvontaelimillä on omat oikeutensa:

• Anna maassamme voimassa olevan lain rikkomusten osalta ohjeet, joiden mukaan kaikki rikkomukset on poistettava ajallaan.
• Jos valuutan valvontaa koskevia säädöksiä rikotaan, noudata Venäjän lainsäädännössä säädettyjä vastuutoimenpiteitä.

Valuutanvalvonta-asiamiehet saavat ulkomailta asuvilta henkilöiltä asiakirjoja ja tietoja, joita tarvitaan valuuttakaupan toteuttamiseen. Venäjän federaation keskuspankki määrittelee menettelyt asiakirjojen toimittamiseksi valtuutetuille pankeille, ja hallitus määrittelee menettelyn arvopapereiden toimittamiseksi valuutanvalvontatoimistoille.

Agenttien ja viranomaisten pyytämät asiakirjat

Valuutanvälittäjän tehtävien hoitaminen edellyttää asiakirjojen pyytämistä maan asukkaiden ja ulkomaalaisten välillä. Valuutanvalvontaviranomaiset voivat vaatia seuraavia valuutanvaihtotoimenpiteisiin ja muihin käteisvarojen käsittelyyn liittyviä asiakirjoja:

• Henkilöiden henkilötodistukset.
• Asiakirja, joka vahvistaa yksilön rekisteröinnin itsenäiseksi yrittäjäksi.
• Ulkomaalaisille - paperit, jotka vahvistavat oikeushenkilön aseman.
• Rekisteröintitodistus liittovaltion verovirastossa.
• Asiakirjat, jotka vahvistavat yksilöiden oikeuden omistaa kiinteistöjä.
• Asiakirjat, jotka vahvistavat asukkaiden oikeudet tehdä valuuttakauppoja, avata talletuksia ja tilejä. Tällaisen paperin myöntävät ulkomailla asuvan kotimaan viranomaiset, jos ulkomaalainen ei voi vastaanottaa tällaista asiakirjaa maassaan.
• Asukkaan asuinpaikan liittovaltion verovirastolta lähetetty ilmoitus, että ulkomaan valuutan tili avattiin Venäjän ulkopuolella sijaitsevassa pankissa.
• Jos voimassa olevat liittovaltion lait edellyttävät ennakkorekisteröintiä, asiaankuuluvat asiakirjat.
• Kaikki asiakirjat, joiden perusteella valuuttakaupat suoritetaan. tarjouskilpailun tuloksia sisältävät asiakirjat; tavaroita, palveluita tai töitä koskevat asiakirjat, oikeudet tietoon tai henkisen toiminnan tulokset.
• Luottolaitosten myöntämät asiakirjat, jotka vahvistavat valuuttakaupan tosiasian.
• Tulliasiakirjat, joiden mukaan muiden valtioiden valuutta tuotiin maahan.
• Passiliikenne.

Sekä Venäjän että muiden maiden kansalaisilla on täysi oikeus olla toimittamatta asiakirjoja talouden valuuttasektoria hallitseville edustajille, jotka eivät liity valuuttakauppaan ja operaatioihin.

Toimitettavia asiakirjoja koskevat vaatimukset

Valuutanvälittäjille esitettävien asiakirjojen on oltava voimassa siirtohetkellä. Kaikki paperit on laadittava venäjäksi ja varmennettava. tiettyjen vieraiden kielten osien säilyttäminen on sallittua. Muiden maiden valtion elinten myöntämät asiakirjat, jotka vahvistavat ulkomailla asuvien oikeushenkilöiden aseman, laillistetaan vakiintuneella tavalla.

Valuutanvälittäjät saavat joko alkuperäisiä asiakirjoja tai notaarin vahvistamat jäljennökset. Jos vain osa toimitetusta asiakirjasta liittyy tilin avaamiseen tai valuuttakaupan suorittamiseen, siitä voidaan toimittaa vain varmennettu ote.

Jos henkilö ei toimita tarvittavia asiakirjoja, valtuutuksen saanut valtuutettu pankki-agentti voi kieltäytyä suorittamasta valuuttakauppaa. Valuutanvalvonta-asiamiehet hyväksyvät asiakirjat ja palauttavat ne takaisin yksittäiselle tai oikeushenkilölle. Valuuttakaupan materiaaleihin lisätään vain jäljennökset edustajan vahvistamista asiakirjoista.

Vero- ja valuutanvalvontaviranomaiset käsittelevät kansalaisilta saatuja ennakkorekisteröintihakemuksia. Tällainen rekisteröinti vaaditaan maassa annettujen lakien mukaan. Listautuneet viranomaiset tekevät myös päätöksen rekisteröinnin toteuttamisesta tai sen epäämisestä.

Työntekijöiden, edustajien ja valuutanvalvontaviranomaisten suorittamat velvoitteet

Osoita seuraavat valuutanvalvontaviranomaisten vastuut:

• Erityisesti Venäjän kansalaisten ja muiden kuin kansalaisten seuranta talous- ja valuuttakauppaa koskevan lakien noudattamisen suhteen.
• Valuuttamääräisten laitosten tietojen tarjoaminen valuuttaoperaatioiden suorittamisesta laissa säädetyn menettelyn mukaisesti.

Valuutanvälittäjän tehtävien suorittaminen liittyy läheisesti liikesalaisuuksiin, virkamiehiin ja pankkisalaisuuksiin, joiden yhteydessä viranomaiset, valuutanvalvontaa harjoittavat edustajat ja heidän työntekijänsä sitoutuvat olemaan paljastamatta tällaisia ​​tietoja.

Seuraamukset valuuttalakien vastaisille henkilöille

Jos henkilö, joka tekee valuuttakauppaa tai avaa ulkomaan valuuttatilin Venäjän federaation ulkopuolella sijaitsevassa pankissa, on rikkonut Venäjän federaation valuuttalainsäädäntöä, edustajat ja valuutanvalvontaviranomaiset toimittavat tiettyjä tietoja valuutanvalvontaviranomaiselle, joka voi soveltaa henkilölle asianmukaisia ​​seuraamuksia. Tällaisia ​​tietoja ovat:

• Oikeushenkilön osalta: Veronmaksajan TIN-tunnus, organisaation nimi, valtion rekisteröintipaikka, posti- ja juridinen osoite, tiedot tehdystä rikkomuksesta viittauksella tiettyyn lakiin, rikkomisen päivämäärä ja valuuttakaupan summa.
• Yksilölle: alkukirjaimet, henkilökorttitiedot, asuinpaikan osoite, tiedot tehdystä rikkomuksesta, erityinen laki, rikkomisen päivämäärä ja määrä, jonka laiton valuuttakauppa tai määritetty rikkomus maksaa.

Venäjän federaation keskuspankki on vahvistanut menettelyn tietojen ja muun tiedon siirtämiseksi valtuutetuista pankeista.

Hallitus koordinoi yhdessä keskuspankin kanssa valuutanvalvontaelimen tehtävien suorittamiseksi tarvittavien tietojen ja asiakirjojen toimittamisen laajuutta ja menettelyä.

Lainsäädännössä säädetään vastuusta valuutanvaihdon valvontaelimille ja edustajille sekä heidän työntekijöilleen omien tehtäviensä ja tehtäviensä suorittamisen välttämisestä ja heitä hakevien henkilöiden oikeuksien loukkaamisesta riippumatta siitä, ovatko he maan kansalaisia.

Venäjän federaation asukkaiden ja ulkomaalaisten oikeudet

Venäjän federaation sisällä valuuttakauppoja tekevillä asukkaista ja ulkomaalaisilla on seuraavat oikeudet:

• Tutustuminen tarkastustoimiin, joiden toteuttamisesta vastaavat viranomaiset ja valuutanvalvonnan edustajat.
• Jos edustajat tai valuutanvalvontaviranomaiset eivät täytä suoria velvollisuuksiaan, henkilöt voivat valittaa toiminnastaan ​​laissa säädetyn menettelyn mukaisesti.
• Jos edustajat tai valuutanvalvontaelimet tai heidän työntekijänsä aiheuttavat todellista vahinkoa, henkilöt voivat odottaa saavansa asianmukaiset korvaukset Venäjän federaation lakien määräämällä tavalla.

Venäjän federaation asukkaat, ulkomaalaiset ja heidän vastuunsa

Kaikki henkilöt, riippumatta siitä, asuvatko he vai eivät, tekevät valuuttaoperaatioita Venäjän federaation markkinoilla ja pörsseissä, sitoutuvat varmistamaan:

• Nykyisen liittovaltion lain 23 §: ssä lueteltujen tietojen ja asiakirjojen toimittaminen valuutanvalvonnan viranomaisille ja edustajille.
• Tietojen pitäminen määrätyllä tavalla ja raportointi käynnissä olevista valuuttakaupoista säilyttämällä kaikki tarvittavat asiakirjat ja materiaalit seuraavien kolmen vuoden ajan valuuttakaupan päivämäärästä lukien, mutta ei aikaisemmin kuin tehdyn sopimuksen voimassaolo ja toteutus.
• Sääntelyviranomaisten ohjeiden noudattaminen Venäjän federaation lakien ja muiden valuutanvalvontaviranomaisten antamien lakien paljastuneiden rikkomusten osalta.