Organisaation sisäinen valvonta on toimintaa, jonka tarkoituksena on yksilöidä pakollisen valvonnan alaiset toiminnot. Näitä ovat muun muassa käteisvarojen ja muun omaisuuden kaupat, jotka liittyvät laittomasti saatujen tulojen pesuun sekä terrorismin rahoittamiseen. Sisäisen valvonnan säännöt kehitetään tehokkaan valvonnan varmistamiseksi. Esimerkki tästä asiakirjasta kuvataan artikkelissa. 
Tärkeimmät toiminnot
Sisäisen valvonnan päätehtävänä on estää laittomasti saatujen voittojen laillistamiseen ja terrorismin rahoitukseen liittyvien toimien järjestäminen. Tämä toiminta sisältää useita toimia, joiden toteuttaminen ratkaisee tehtävät. Erityisesti suunnitellaan seuraavia toimenpiteitä:
- Sisäisen valvonnan organisointi ja toteuttaminen.
- Pakollinen valvonta.
- Kiellon asettaminen tiedottamaan asiakkaille ja muille tahoille terrorismin rahoittamiseen liittyvien ja rikosten kautta saatujen tulojen rahan torjuntaa koskevista toimenpiteistä. Poikkeuksena ovat tapaukset, joissa henkilöille ilmoitetaan toimintojen keskeyttämisestä, kieltäytymisestä suorittamasta toimeksiantoja taloudellisten toimien suorittamiseksi ja talletussopimuksen (tilin) tekemiseksi, samoin kuin tarpeesta toimittaa asiakirjat liittovaltion laissa vahvistetuin perustein.
- Muut säädöksissä säädetyt toimenpiteet.
vaatimuksista
Kehitettyjen toimenpiteiden tehokkaimpana toteuttamiseksi johto on velvollinen varmistamaan, että lainmukaisten tulojen laillistamisen estämiseksi noudatetaan sisäisen valvonnan sääntöjä koskevia säännöksiä. Tässä tapauksessa seuraavien vaatimusten on täytyttävä:
- Kaikkien työntekijöiden tulisi osallistua prosessiin riippumatta heidän tehtävistä.
- Valvonnan kautta saatuja tietoja pidetään luottamuksellisina.
- Työntekijät olisi jätettävä rahanpesuprosessin ulkopuolelle.
- On välttämätöntä varmistaa yrityksen paikallisia asiakirjoja koskevien tietojen salassapitovelvollisuus estää laiton toiminta.
- Valtuutetun valvovan valtion elimen on toimitettava viipymättä ja kattavasti sisäisen valvonnan toteuttamiseen liittyvät tiedot.
- Prosessin aikana on tarpeen soveltaa tehokkaita menetelmiä tulojen pesuun liittyvien riskien arvioimiseksi.
Kun liittovaltion lainsäädäntöön tai muihin teollisuuden määräyksiin tehdään muutoksia, organisaation sisäisen valvonnan sääntöjä muutetaan vastaavasti. Tämä on tehtävä kuukauden kuluessa liittovaltion lain uusien säännösten voimaantulopäivästä. 
Vastuulliset henkilöt
Ne perustavat valtuutetut työntekijät, jotka kehittävät sisäisen valvonnan sääntöjä. Laittomien tulojen laillistamiseksi voidaan suorittaa erilaisia toimia. Tältä osin vaatimusten täytäntöönpanosta vastaavien yksiköiden sekä henkilöiden, jotka harjoittavat rahaa ja muuta omaisuutta, on täytettävä tietyt vaatimukset.
Pätevyysvaatimukset
Laittomien voittojen laillistamisen estämiseksi tarkoitetut sisäisen valvonnan säännöt asettavat seuraavat vaatimukset:
- Lukion läsnäolo koulutusalalla, erikoistumiset, jotka kuuluvat laajentuneeseen ryhmään "Talouden ja johtamisen" tai "Jurisprudenssin" aloilla.Koulutuksen puuttuessa vaaditaan vähintään 2 vuoden työkokemus rikoksen tuottaman hyödyn ja terrorismin rahoittamiseen käytettyjen varojen pesun torjuntaa koskevien velvoitteiden täyttämiseen liittyvissä tehtävissä.
- Erityiskoulutuksen suorittaminen.
Tärkeä kohta
Yrityksen johtajille tarjotaan tiettyjä mahdollisuuksia. Erityisesti sisäisen valvonnan sääntöjen täytäntöönpanon yhteydessä yritys voi perustaa tai määritellä rakenteellisen yksikön, jolla on lupa suorittaa asianmukainen valvonta laittoman tuoton rahanpesun estämiseksi. Samanaikaisesti tulee ottaa huomioon yritysrakenteen, henkilöstön, asiakaskunnan ja suoritettaviin toimintoihin liittyvien riskien taso. Sisäisen valvonnan sääntöihin sisältyy kuvaus yrityksen ja sen sivukonttoreiden valvontajärjestelmästä sekä menettely, jonka mukaisesti yksiköt ovat vuorovaikutuksessa lain vaatimusten täytäntöönpanoon liittyvissä asioissa.
ohjelmat
Sisäisen valvonnan säännöt kuvaavat seuraavia järjestelmiä:
- Toteuta paikallinen valvonta.
- Asiakkaiden, heidän edustajiensa tai edunsaajien, tosiasiallisten omistajien tunnistaminen.
- Aiheiden opiskelu palvelukseen ottamisen yhteydessä ja palvelujen tarjoamisen yhteydessä sopimuksen perusteella.
- Arvio riskin asteesta, kun asiakkaat suorittavat laittomasti saatujen tai terrorismin rahoittamiseen liittyvien tuottojen rahanpesuun liittyviä liiketoimia.
- Pakollisen valvonnan alaisten menettelyjen, rikosten tuottojen laillistamiseen liittyvien tapahtumien tai lainsäädännön ohittamiseen käytettyjen varojen tunnistaminen.
- Dokumentitietojen keruu.
- Toimintamenettelyn sääntely tapauksissa, joissa asiakas kieltäytyy suorittamasta toimeksiantoja toimintojen suorittamiseksi
- Prosessien keskeyttämistä koskevien sääntöjen säätäminen liittovaltion lain mukaisesti.
- Rahan ja muun omaisuuden jäädyttämisen (estämisen) sääntely lakisääteisten vaatimusten mukaisesti.
- Työntekijöiden koulutus lain rikkomiseen tai terrorismin rahoittamiseen tarkoitettujen voittojen laillistamisen torjumiseksi.
- Kauppojen ja toimintojen valvonnan tarkastukset.
- Paikallisten valvontaohjelmien toteuttamisen aikana saatujen tietojen ja materiaalien tallennus.
Asiakirjan toiminnot
Sisäisen valvonnan säännöt hallitsevat yrityksen toiminnan perusteita laittomasti saatujen tulojen ja terroristi-tapahtumien rahoittamiseen tarkoitettujen varojen rahanpesun estämisessä. Asiakirjassa määritellään velvollisuudet ja oikeudet, samoin kuin menettely, jolla yrityksen työntekijät panevat täytäntöön säädösten vaatimukset. Sisäisen valvonnan säännöissä asetetaan määräajat työntekijöille annettujen tehtävien toteuttamiselle. Asiakirjassa määritellään henkilöt, jotka ovat vastuussa säännösten täytäntöönpanosta. 
johtopäätös
Laittomasti saatujen tulojen laillistaminen sekä terrorismin rahoitus ovat nykyään yksi maailmanyhteisön kiireellisimmistä ongelmista. Lähes kaikissa osavaltioissa säädetään laista tällaisen toiminnan hillitsemiseksi. Hallitukset kehittävät valtion ohjelmia ja toimenpiteitä näiden ongelmien ratkaisemiseksi. Samaan aikaan kaikkien siviilikaupan osallistujien olisi osallistuttava laittomien varojen rahanpesun ja terrorismin rahoituksen estämiseen.
Erityinen vastuu on rahalaitoksilla. Juuri heissä tehdään usein laittomia liiketoimia. Tässä yhteydessä valtio kiinnittää erityistä huomiota rahoitustoimien valvontaan.Lainsäädännöllisten vaatimusten toteuttamiseksi yrityksillä on oltava paikallinen asiakirja, jossa vahvistetaan sisäisen valvonnan säännöt ottaen huomioon kunkin yrityksen erityispiirteet. Rakenteissa, joiden työ liittyy taloudellisiin ja kiinteistökauppoihin, johtajien on lähestyttävä tehtävien toteuttamista kaikella vastuulla. Toimintaan liittyvillä työntekijöillä on oltava asianmukainen pätevyys, koulutus ja työkokemus. Sisäinen valvonta toteutetaan organisaatioyksiköiden jatkuvan vuorovaikutuksen avulla.