Ο ομοσπονδιακός νόμος "για τις λειτουργικές δραστηριότητες έρευνας" περιλαμβάνει έναν κατάλογο των μέτρων που λαμβάνονται από τις υπηρεσίες επιβολής του νόμου για τον εντοπισμό και την κράτηση υπευθύνων που έχουν διαπράξει παράνομες πράξεις. Ο κατάλογος αυτός θεωρείται εξαντλητικός και μπορεί να προσαρμοστεί μόνο βάσει του ομοσπονδιακού νόμου. Ένα επιχειρησιακό πείραμα ονομάζεται ως ένα από τα ORM στη λίστα. Είναι δύσκολο να υπερεκτιμηθεί η σημασία αυτού του γεγονότος για επιχειρησιακές δραστηριότητες έρευνας. Ας εξετάσουμε περαιτέρω τα χαρακτηριστικά ενός επιχειρησιακού πειράματος.
Ερμηνεία της έννοιας
Δυστυχώς, στον ομοσπονδιακό νόμο "Σχετικά με τη δραστηριότητα λειτουργικής αναζήτησης" ο ορισμός του συγκεκριμένου γεγονότος δεν αποκαλύπτεται. Η διατύπωση, ωστόσο, υπάρχει στον Συνιστώμενο Νομοθετικό Νόμο για την Καταπολέμηση του Εγκλήματος, που εγκρίθηκε από το Ψήφισμα της Συνέλευσης των Κρατών Χώρων της ΚΑΚ το 1996.
Στο άρθρο 26 του παρόντος εγγράφου, η έννοια του "επιχειρησιακού πειράματος" ορίζεται ως εξής. Θεωρείται ως αναπαραγωγή της κατάστασης, των ενεργειών, των άλλων περιστάσεων του γεγονότος, της εφαρμογής των αναγκαίων μέτρων για την καταστολή των εγκλημάτων, της ανακάλυψης οντοτήτων που τις προετοιμάζουν για τους δράστες. Ο σκοπός ενός επιχειρησιακού πειράματος μπορεί επίσης να είναι ο έλεγχος και η αξιολόγηση πληροφοριών σχετικά με πιθανές παράνομες ενέργειες, καθώς και η απόκτηση νέων πληροφοριών σχετικά με εγκληματικές δραστηριότητες.
Αυτός ο ορισμός είναι από πολλές απόψεις παρόμοιος με την ερμηνεία μιας τέτοιας έννοιας ως "ερευνητικό πείραμα". Αυτή η δράση επιχειρησιακής αναζήτησης περιγράφεται στο άρθρο 181 του CPC.
Νουάν
Ένα επιχειρησιακό πείραμα πρέπει να διακριθεί από ένα ερευνητικό. Το τελευταίο εκτελείται από εξουσιοδοτημένο άτομο (ερευνητή) για να επαληθεύσει και να αποσαφηνίσει τις πληροφορίες που είναι διαθέσιμες στην ποινική υπόθεση. Εκτελείται με την αναπαραγωγή της κατάστασης, των ενεργειών και άλλων περιστάσεων του εγκλήματος. Κατά τη διάρκεια αυτού του γεγονότος, ελέγχεται η πιθανότητα αντίληψης ορισμένων γεγονότων και η εμφάνιση των συνεπειών. Ένα ερευνητικό πείραμα σας επιτρέπει να προσδιορίσετε την ακολουθία των συμβάντων, να δημιουργήσετε τον μηχανισμό εμφάνισης ιχνών.
Εκτελείται βάσει δικαστικής απόφασης. Κατά κανόνα, το θύμα και ο ύποπτος συμμετέχουν στο ερευνητικό πείραμα. Εάν είναι απαραίτητο, εμπλέκονται εμπειρογνώμονες, μάρτυρες, εμπειρογνώμονες σε αυτή τη διαδικασία.
Ένα επιχειρησιακό πείραμα, με τη σειρά του, διαφέρει από ένα ερευνητικό στο εύρος του στοχευόμενου προσανατολισμού του. Βασικό χαρακτηριστικό του είναι η συνωμοσία. Όταν διεξάγεται, οι στόχοι, τα καθήκοντα και οι ρόλοι των συμμετεχόντων είναι καλυμμένοι. Ένας στενός κύκλος εργαζομένων είναι αφιερωμένος στο σχεδιασμό και τη δομή του επιχειρησιακού πειράματος.
Μια άλλη διαφορά μεταξύ των γεγονότων είναι με τη μορφή των αποτελεσμάτων εγγραφής. Σε ένα ερευνητικό πείραμα, η τεκμηρίωση διεξάγεται αυστηρά σύμφωνα με τους διαδικαστικούς κανόνες, σε ένα επιχειρησιακό πείραμα εκδίδονται πιστοποιητικά, πράξεις και εκθέσεις.
Θα πρέπει να σημειωθεί μια ακόμη σημαντική διαφορά. Τα αποτελέσματα ενός επιχειρησιακού πειράματος δεν αναγνωρίζονται ως αποδεικτικά στοιχεία. Παρόλα αυτά, έχουν μεγάλη σημασία για την απόκτηση άλλων πληροφοριών που αποτελούν τη βάση τεκμηρίωσης. Τα αποτελέσματα μπορεί να δείχνουν αντικείμενα, περιστάσεις, γεγονότα. Όταν ανακαλύπτονται με διαδικαστικό τρόπο, λαμβάνουν τη μορφή αποδεικτικών στοιχείων.
Οι ιδιαιτερότητες του ORM
Τα εξουσιοδοτημένα πρόσωπα μπορούν να διεξάγουν ένα επιχειρησιακό πείραμα δημόσια ή σε σκηνές, κατά συγκεκριμένα θέματα ή να εκθέτουν τους πολίτες των οποίων οι προθέσεις είναι άγνωστες στις υπηρεσίες επιβολής του νόμου.
Ενόψει των ανωτέρω, το εξεταζόμενο επιχειρησιακό μέτρο μπορεί να συνίσταται στη μη διαδικαστική εφαρμογή ειδικών δράσεων με στόχο τον έλεγχο των πληροφοριών που ελήφθησαν νωρίτερα, την αξιολόγηση των εκδόσεων, την αναπαραγωγή της εικόνας του εγκλήματος, την ενημέρωση των στοιχείων που είναι απαραίτητα για τη διερεύνηση της πράξης.
Περιεχόμενο ORM
Ένα επιχειρησιακό πείραμα μπορεί να περιλαμβάνει:
- Δημιουργία, αναπαραγωγή, χρήση συνθηκών στις οποίες θα εκδηλωθούν εγκληματικές προθέσεις υποψήφιων οντοτήτων.
- Ανίχνευση αντικειμένων καταπάτησης.
- Δημιουργία και συντήρηση μυστικού ελέγχου.
- Επαλήθευση των λειτουργικών πληροφοριών εμπειρικά με τον καθορισμό των αποτελεσμάτων και των ελεγχόμενων συμβάντων.
Κατά τη διάρκεια του πειράματος, μπορεί να εμφανιστούν ψυχολογικές ενέργειες. Για παράδειγμα, τα εξουσιοδοτημένα άτομα μπορούν να ελέγξουν την αντίδραση του ύποπτου στην παρουσία ενός ατόμου, του αντικειμένου που εμφανίζεται, των φωτογραφιών κ.λπ.
Λόγοι για ένα επιχειρησιακό πείραμα
Οι παραπάνω ενέργειες διαφέρουν ως προς τη φύση, τον χρόνο και τη μέθοδο εφαρμογής τους. Μπορούν να διαπραχθούν πριν ή μετά το έγκλημα. Σύμφωνα με αυτό, καθορίζονται οι λόγοι και το καθεστώς του εξεταζόμενου ORM. Αναφέρονται στο άρθρο 8 του νόμου 144-FZ.
Σύμφωνα με τον κανόνα, η βάση για το πείραμα είναι ένα ψήφισμα. Φαίνεται ότι η έγκριση και έγκριση της πράξης αυτής από τον επικεφαλής του επιχειρησιακού τμήματος διερεύνησης είναι απαραίτητη μόνο όταν οι πειραματικές ενέργειες προσδιορίζονται από την ενεργό μορφή συμπεριφοράς του αντικειμένου υπό παρατήρηση. Η διεξαγωγή της ORM πρέπει να γίνεται με μέσα, ουσίες, αντικείμενα περιορισμένα ή απαγορευμένα για κυκλοφορία.
Πεδίο εφαρμογής
Θεωρείται ORM χρησιμοποιείται σε μια ποικιλία περιπτώσεων. Πολύ συχνά, διοργανώνεται εκδήλωση που εκθέτει τους ληστές της δωροδοκίας. Κατά τη διάρκεια αυτής, για παράδειγμα, γίνεται μια ελεγχόμενη μεταφορά χρημάτων από έναν συμμετέχοντα σε μια ρακέτα.
Ένα πείραμα μπορεί να περιλαμβάνει την παροχή οποιουδήποτε αντικειμένου ενδιαφέροντος σε έναν εγκληματία. Για παράδειγμα, η κοκαΐνη, η μαριχουάνα ή άλλη απαγορευμένη ουσία παραδίδεται σε αντιπρόσωπο φαρμάκων, όχημα κ.λπ.
Σημαντικό σημείο
Ο νόμιμος πειραματισμός με απαγορευμένες ουσίες συνεπάγεται την ύπαρξη νομικής βάσης για την απόκτησή τους. Αν τα αντικείμενα παραληφθούν παράνομα, ο συμμετέχων στην ORM θα γίνει ο ίδιος το αντικείμενο του εγκλήματος.
Οι ενέργειες υπό συνθήκες επιχειρησιακού πειράματος αναγνωρίζονται ως νόμιμες αν η πρωτοβουλία ανήκει στον ύποπτο που θέλει να ολοκληρώσει τη συναλλαγή. Διαφορετικά, οι συμμετέχοντες στην εκδήλωση, εργαζόμενοι σε δείκτες, θα συμβάλλουν στην εγκληματικότητα και δεν θα την καταπολεμήσουν.
Κανονιστικές απαιτήσεις
Κατά τη διάρκεια του πειράματος δεν επιτρέπεται η πρόκληση ποινικής ενέργειας. Πρέπει να νοείται ως η τάση να διαπράττει παράνομη πράξη ενός υποκειμένου που δεν έχει παράνομη πρόθεση.
Απαγορεύεται να δημιουργούνται τεχνητά αποδεικτικά στοιχεία για ένα έγκλημα, να καθορίζονται πλασματικές συνθήκες σχετικές με την έρευνα.
Κατά την ανάλυση των ενεργειών των συμμετεχόντων στο πείραμα, είναι απαραίτητο να καθοδηγείται από τους κανόνες των 144-FZ, των νομαρχιακών νομικών πράξεων, καθώς και από τις διατάξεις του άρθρου 31 του Ποινικού Κώδικα.
Ένα πείραμα μπορεί να διεξαχθεί μόνο για τον εντοπισμό, την καταστολή και την αποκάλυψη σκόπιμων, σοβαρών, ιδιαίτερα σοβαρών επιθέσεων, δηλαδή εγκλήματα για τα οποία ο ένοχος μπορεί να κατηγορηθεί με ποινή φυλάκισης άνω των 5 ετών.
Θεωρώντας ότι η πιστοποίηση μιας πράξης και η κατάταξή της σε μια ή την άλλη κατηγορία είναι δυνατή απευθείας κατά τη διάρκεια της έρευνας και της δοκιμής, αρκεί να διεξαχθούν πειραματικές ενέργειες,έτσι ώστε η παράβαση να μπορεί να συμπεριληφθεί στην κατάλληλη κατηγορία ανάλογα με τη σοβαρότητά της.
Ταξινόμηση
Μετά την ανάλυση της συσσωρευμένης πρακτικής εμπειρίας, οι ειδικοί εντοπίζουν 2 κύριους τύπους πειράματος. Η ταξινόμηση πραγματοποιείται ανάλογα με το σκοπό του ORM.
Ένα πείραμα του πρώτου τύπου στοχεύει στην ανίχνευση άγνωστων ατόμων. Η ουσία της έγκειται στη χρήση ελεγχόμενων προετοιμασμένων αντικειμένων - δολωμάτων. Βρίσκονται στους υποτιθέμενους τόπους του εγκλήματος. Για παράδειγμα, αν μιλάμε για κλοπές σε σιδηροδρομικούς σταθμούς, σταθμούς, αεροδρόμια, τότε τέτοια αντικείμενα μπορούν να χρησιμεύσουν ως βαλίτσες, τσάντες που παραμένουν σε αίθουσες αναμονής, αυτοκίνητα εγκαταλειμμένα στο χώρο στάθμευσης. Για να εντοπιστούν οι ληστείες και οι ληστείες, οι εργάτες χρησιμοποιούν εξοπλισμό που προσελκύει την προσοχή των εγκληματιών και αποστέλλονται στους χώρους της πιθανής διάπραξης παράνομων ενεργειών.
Σε ορισμένες περιπτώσεις διεξάγονται ενέργειες μεγάλης κλίμακας. Για παράδειγμα, για τη διεξαγωγή ενός πειράματος, δημιουργούνται εταιρείες, διαμερίσματα και καταστήματα για να βρεθούν φορείς που εμπλέκονται σε οικονομικά εγκλήματα, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που πωλούν κλεμμένα αγαθά, απαγορευμένα αγαθά κ.λπ.
Ο δεύτερος τύπος πειράματος χρησιμοποιείται για την καταγραφή γεγονότων και την άμεση κράτηση πολιτών που είναι εύλογα ύποπτοι για παράνομες ενέργειες. Συνήθως, τέτοια γεγονότα πραγματοποιούνται σε σχέση με τους ληστές δωροδοκίας, τους αντιπροσώπους ναρκωτικών, τους πωλητές όπλων κλπ.
Προπαρασκευαστική φάση
Πριν από τη διεξαγωγή του πειράματος, ο επικεφαλής της επιχειρησιακής υπηρεσίας διερεύνησης πρέπει να βεβαιωθεί ότι:
- η φύση των συνθηκών που δημιουργούν οι εργαζόμενοι είναι ευλόγως προφανής στο αντικείμενο της παρατήρησης και, ως εκ τούτου, αξιολογείται σωστά από αυτήν.
- υπάρχει λόγος να πιστεύουμε ότι η προγραμματισμένη εκδήλωση θα αποκαλύψει κρυμμένη παράνομη δραστηριότητα, θα εντοπίσει έναν ζητούμενο πολίτη ή κλοπή ιδιοκτησίας.
- η δημιουργία του αντικειμένου που διαπράττει σκόπιμες ενέργειες κατάλληλων όρων δικαιολογείται λόγω του παράνομου χαρακτήρα της συναλλαγής στην οποία προτίθεται να συμμετάσχει.
Ο αλγόριθμος των ενεργειών των εργατών
Στην πράξη, αναπτύχθηκε μια γενική περιγραφή του πειράματος. Φυσικά, ανάλογα με τις περιστάσεις, ορισμένα στοιχεία μπορούν να προσαρμοστούν. Γενικά, ο αλγόριθμος των ενεργειών μπορεί να αναπαρασταθεί ως εξής:
- Λήψη αξιόπιστων πληροφοριών σχετικά με τη συμμετοχή του θέματος σε συγκεκαλυμμένο έγκλημα.
- Λήψη αποφάσεων σχετικά με την υλοποίηση ενός επιχειρησιακού πειράματος, την εκπόνηση και την έγκριση ψηφίσματος.
- Προγραμματισμός ενός συμβάντος.
- Εφαρμογή μέτρων για την καταγραφή της παράνομης δραστηριότητας ενός ύποπτου, ίχνη εγκλημάτων.
- Η εφαρμογή της κράτησης προσώπων κατά τη στιγμή της διάπραξης της πράξης ή της επιθυμητής οντότητας μετά την ανίχνευση.
Από τον παραπάνω κατάλογο προκύπτει ότι η πρώτη ενέργεια των εργολάβων είναι να ελέγξουν τις ληφθείσες πληροφορίες. Στη συνέχεια, πρέπει να εκδοθεί και να εγκριθεί επίσημη απόφαση σχετικά με την εφαρμογή του ORM. Ένα πείραμα δεν μπορεί να θεωρηθεί νόμιμο χωρίς αυτό το έγγραφο.
Χαρακτηριστικά της απόφασης
Το έγγραφο θα πρέπει να αντανακλά όλες τις πληροφορίες σχετικά με το πείραμα. Η απόφαση αναφέρει:
- Πληροφορίες για τον διοργανωτή του ORM.
- Πληροφορίες που έχουν ληφθεί προηγουμένως σχετικά με το αντικείμενο παρατήρησης.
- Σημάδια ενός εγκλήματος στο οποίο τα σημεία πληροφοριών.
- Πληροφορίες σχετικά με συγκεκριμένα θέματα, γεγονότα, μέρη του πειράματος.
Η εκδοθείσα και εγκριθείσα απόφαση πρέπει να τηρείται από τον εντολέα του ORM.
Πρόσθετοι κανόνες
Ο αποτελεσματικός πειραματισμός εξασφαλίζεται από ένα σαφές σχέδιο. Εάν το ORM περιλαμβάνει πολλά στάδια, τότε μπορεί να συνταχθεί ένα σχέδιο για καθένα από αυτά.
Σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 36 του ομοσπονδιακού νόμου αριθ. 3 του 1998, η χρήση ναρκωτικών και ψυχοτρόπων φαρμάκων για τους σκοπούς του πειράματος μπορεί να πραγματοποιηθεί χωρίς άδειες.
Κάθε ενέργεια των συμμετεχόντων στην εκδήλωση και τα αντικείμενα παρατήρησης θα πρέπει να τεκμηριώνονται.
Αποτύπωση αποτελεσμάτων
Οι πληροφορίες που αποκτήθηκαν κατά τη διάρκεια του πειράματος αντικατοπτρίζονται στην αναφορά. Αν ο σκοπός του ORM είναι να εντοπίσει ένα έγκλημα ή να βρει το θέμα που εμπλέκεται σε αυτό, το αποτέλεσμα καταγράφεται σε ειδική πράξη. Αυτό το έγγραφο πρέπει να εκτελείται σύμφωνα με τους κανόνες που προβλέπονται για το πρωτόκολλο του ερευνητικού πειράματος. Ωστόσο, οι πληροφορίες που συνιστούν κρατικά μυστικά δεν αντικατοπτρίζονται.
Στο εισαγωγικό μέρος του εγγράφου αναφέρονται:
- Σκοπός, χρόνος, κατάσταση, συνθήκες.
- Η διευθέτηση των συμμετεχόντων.
- Θέση της ελεγχόμενης οντότητας, πρόσωπα που την παρακολουθούν.
- Μεταχειρισμένα τεχνικά μέσα.
- Σχόλια των συμμετεχόντων.
Εάν ένας ειδικός εμπλέκεται στην ORM, πληροφορίες σχετικά με αυτόν αντικατοπτρίζονται επίσης στην πράξη.
Το έγγραφο πρέπει να συνοδεύεται από αναφορές του διοργανωτή του πειράματος, των άλλων συμμετεχόντων του, εξηγήσεις των προσώπων που κρατούνται κατά τη διάρκεια της εκδήλωσης, λογαριασμοί αυτοπτών μαρτύρων, άλλα υλικά, συμπεριλαμβανομένων των εγγραφών βίντεο και ήχου.
Παρουσίαση των αποτελεσμάτων
Αφού πραγματοποιήσει το πείραμα και καθορίσει τις πληροφορίες που λαμβάνει, ο επικεφαλής του τμήματος επιχειρησιακής έρευνας αποφασίζει. Με βάση τα παραπάνω, τα τεκμηριωμένα αποτελέσματα του ORM διαβιβάζονται στην αρχή που διεξάγει την έρευνα, στον ανακριτή ή στο δικαστήριο. Επιπλέον, εάν κριθεί απαραίτητο, εγκρίνεται ψήφισμα για την αποχαρακτηρισμό πληροφοριών που ταξινομούνται ως κρατικά μυστικά.
Η πραγματική μεταφορά υλικών γίνεται σύμφωνα με τα συνοδευτικά έγγραφα.
Εάν είναι απαραίτητο και αν δεν υπάρχει απειλή να αποκρυπτογραφηθούν οι πηγές πληροφόρησης, οι μέθοδοι απόκτησης τους, τα αποτελέσματα που καταγράφονται κατά τη διάρκεια του ORM μπορούν να αποχαρακτηριστούν με ξεχωριστό πρωτόκολλο ή πράξη. Αποτελείται από εξουσιοδοτημένο λειτουργό.