Οι υφιστάμενες αντιμονοπωλιακές νομοθεσίες απαγορεύουν τον περιορισμό, την παρεμπόδιση ή την εξάλειψη του ανταγωνισμού. Πολλές νομοθετικές διατάξεις, ωστόσο, καθορίζουν την ευθύνη όχι για μια συγκεκριμένη δράση, αλλά για τις συνέπειές της. Από την άποψη αυτή, μπορεί να είναι αρκετά δύσκολο να εκτιμηθεί ο βαθμός κινδύνου ορισμένων πράξεων στην αγορά, δεδομένου ότι είναι αδύνατο να προβλεφθούν εκ των προτέρων τα αποτελέσματά τους.
Η κατάσταση με τα καρτέλ είναι κάπως απλούστερη. Ο νόμος απαγορεύει ρητά τη σύναψη συμφωνιών σύμπραξης. Κατά συνέπεια, αρκεί να αποδειχθεί ότι οι δομές ελέγχου και οι αδίστακτοι συμμετέχοντες συνειδητοποιούν το ίδιο το γεγονός μιας τέτοιας συνωμοσίας. Ας εξετάσουμε περαιτέρω λεπτομερώς τι είναι μια σύμπραξη και ποια ευθύνη παρέχεται για τη δημιουργία της.
Γενικές πληροφορίες
Η συνωμοσία του καρτέλ είναι μια συμφωνία που απαγορεύεται από το νόμο μεταξύ ανταγωνιστών σχετικά με:
- τμήμα αγοράς ·
- τιμές ·
- δημιουργώντας έλλειψη προϊόντων.
- προσφορά;
- μποϋκοτάρισμα ορισμένων κατηγοριών πελατών.
Η αντιμονοπωλιακή αρχή πρέπει να αποδείξει το γεγονός της ύπαρξης της σύμπραξης. Υπάρχουν επικίνδυνες συνέπειες για την οικονομία. Αυτό σημαίνει ότι η εποπτική αρχή δεν υποχρεούται να αποδείξει την προσβλητική συμπεριφορά, συμπεριλαμβανομένου του πιθανού, για να φέρει το άτομο στη διοικητική ευθύνη. Η κατάσταση με την εγκληματική τιμωρία είναι κάπως διαφορετική.
Η σημερινή τέχνη. Το άρθρο 178 του Ποινικού Κώδικα προβλέπει διάφορες κυρώσεις για τους παραβάτες των αντιμονοπωλιακών νόμων. Ωστόσο, για τον καταλογισμό τους είναι αναγκαίο να συγκεντρωθούν αποδεικτικά στοιχεία.
Χαρακτηριστικά προσόντων
Για να προσδιορίσετε τα σημάδια μιας συνωμοσίας καρτέλ, πρέπει:
- Καθορίστε το προϊόν και τα γεωγραφικά όρια της αγοράς του προϊόντος. Αυτό είναι αναγκαίο για να επιβεβαιωθεί το γεγονός της πώλησης αγαθών από τους συμμετέχοντες σε συνωμοσία σύμπραξης σε μια αγορά.
- Αποδείξτε ότι οι πωλητές ή οι κατασκευαστές προϊόντων είναι ανταγωνιστές.
- Για να διαπιστωθεί το γεγονός της σύναψης μιας σύμβασης καρτέλ.
Χαρακτηριστικά στοιχεία
Για να μπορούν οι πολίτες να λογοδοτούν σύμφωνα με τον Ποινικό Κώδικα, η FAS Russia χρησιμοποιεί δύο είδη αποδεικτικών στοιχείων: έμμεση και άμεση. Οι τελευταίες περιλαμβάνουν έγγραφα (πρωτόκολλα, συμφωνίες, δηλώσεις κ.λπ.), καθώς και μαρτυρίες μαρτύρων που υποδηλώνουν άμεσα την ύπαρξη παραβιάσεων. Για να λάβει τέτοια στοιχεία, η FAS Russia διεξάγει ελέγχους έκπληξη. Όπως δείχνει η πρακτική, συχνά, κατά τη διάρκεια τέτοιων γεγονότων, ανακαλύπτονται σαφώς αντιανταγωνιστικά έγγραφα, υπογεγραμμένα από τους συμμετέχοντες στην αγορά.
Τα τελευταία χρόνια, η εξεύρεση άμεσων στοιχείων έχει γίνει όλο και πιο δύσκολη. Σε πολλές περιπτώσεις, οι ρυθμιστικές αρχές βρίσκουν έγγραφα που δείχνουν συνωμοσία σύμπραξης, στην οποία οι συμμετέχοντες χρησιμοποιούν ψευδώνυμα. Από την άποψη αυτή, η συλλογή περιστασιακών στοιχείων που υποδηλώνουν δευτερεύοντα πρόσθετα γεγονότα που σχετίζονται με συγκεκριμένη παραβίαση έχει μεγάλη σημασία στις έρευνες. Για να τα αποκτήσουν, οι ρυθμιστικές αρχές αναλύουν τη συμπεριφορά των επιχειρηματικών οντοτήτων, τη δομή της αγοράς, εκτελούν μαθηματικούς υπολογισμούς και εξετάσεις. Τα αποτελέσματα όλων αυτών των γεγονότων λειτουργούν ως έμμεσες ενδείξεις.
Νουάν
Όπως εξηγούν οι ίδιοι οι υπάλληλοι των κανονιστικών αρχών, η υπηρεσία κατά του ανταγωνισμού έχει ένα είδος «κόκκινης γραμμής» για περιπτώσεις όπου δεν υπάρχουν άμεσες ενδείξεις για μια συνωμοσία σύμπραξης. Η απόφαση για τιμωρία των ενοχών γίνεται όταν τα αποτελέσματα της οικονομικής εξέτασης αποδεικνύουν το απαράδεκτο της κατάστασης στην αγορά και εάν υπάρχει μία ή δύο πρόσθετες ενδείξεις παραβίασης του νόμου.Ωστόσο, αξίζει να πούμε ότι οι δομές ελέγχου δεν προσδιορίζουν άμεσα τις περιστάσεις στις οποίες μπορούν να ανταποκριθούν. Αυτό γίνεται ώστε οι αδίστακτοι ανταγωνιστές να μην μπορούν να προετοιμαστούν για επιθεωρήσεις.
Αντικείμενο αποδείξεων
Κατά την ανάλυση της αγοράς και της συμπεριφοράς των οικονομικών οντοτήτων, ο αντιμονοπωλιακός φορέας, που διερευνά συμφωνίες σύμπραξης, επιδιώκει να βρει επιβεβαίωση ότι:
- οι ανταγωνιστές ενεργούν ομοιόμορφα και συγχρόνως χωρίς κανένα αντικειμενικό λόγο ·
- οι δραστηριότητες των θεμάτων είναι αντίθετες προς τα συμφέροντά τους.
- οι επιχειρηματικές δραστηριότητες δεν μπορούσαν να ολοκληρωθούν υπό οποιεσδήποτε συνθήκες, εκτός από την ύπαρξη συμπαιγνίας.
Ζητήματα δικαστικής πρακτικής
Σε πολλές χώρες έχουν αναπτυχθεί πρακτικές κατευθυντήριες γραμμές και έχουν χρησιμοποιηθεί επιτυχώς για την αποδείξη και διερεύνηση περιπτώσεων σύλληψης καρτέλ. Είναι σταθερά, κατά κανόνα, όχι σε κανονιστικές πράξεις, αλλά καθορίζονται σε ανασκοπήσεις της δικαστικής πρακτικής.
Η εγχώρια νομοθεσία περί αντιμονοπωλιακής νομοθεσίας τέθηκε σε ισχύ σχετικά πρόσφατα. Κατά συνέπεια, η δικαστική πρακτική σε περιπτώσεις περιορισμών του ανταγωνισμού εξακολουθεί να είναι αρκετά αντιφατική.
Επιπλέον, πολύπλοκες υποθέσεις αντιμετωπίζονται από τους ίδιους δικαστές που αποφασίζουν να αμφισβητήσουν μη νομοθετικές πράξεις της κυβέρνησης. Λόγω της έλλειψης εξειδίκευσης που επιτρέπει σε εξουσιοδοτημένα πρόσωπα να δουν όχι μόνο τη νομική αλλά και την οικονομική πλευρά σε περιπτώσεις συμπράξεων, στερεί τα υλικά που παρέχονται από φορείς που είναι ύποπτοι για συμπαιγνία αποδεικτικής αξίας. Ως αποτέλεσμα, οι δικαστές εμπιστεύονται τα συμπεράσματα που έγιναν βάσει των επιθεωρήσεων των καταγγελιών σχετικά με τη συνωμοσία του καρτέλ στο FAS.
Από την άποψη αυτή, οι πρακτικές κατευθυντήριες γραμμές που αναπτύσσονται από τους ρυθμιστικούς φορείς καθίστανται όλο και πιο σημαντικές. Ένα από αυτά είναι η σειρά FAS αρ. 220 του 2010. Εξηγεί τη διαδικασία προσδιορισμού του προϊόντος και γεωγραφικών ορίων της αγοράς προϊόντος. Σήμερα, βρίσκονται σε εξέλιξη εργασίες για την ανάπτυξη ενός παρόμοιου πρακτικού οδηγού για τον καθορισμό της έκτασης των ζημιών και των κάθετων συμφωνιών.
Στάδια απόδειξης
Για να λογοδοτήσουμε για τη συνωμοσία σύμπραξης βάσει του Ποινικού Κώδικα της Ρωσικής Ομοσπονδίας, είναι απαραίτητο:
- Να αποκαλύψει ασυνεπή, παράλογη συμπεριφορά μιας οικονομικής οντότητας στην αγορά.
- Εντοπίστε μια "διακοπή" στις ενέργειες ενός επιχειρηματία. Για παράδειγμα, πουλούσε το προϊόν σε 10 p. / Pcs., Αλλά ξαφνικά αυξήθηκε η τιμή κατά 5 φορές.
- Να εντοπιστούν οι διαφορές στη συμπεριφορά των επιχειρηματιών που είναι ύποπτοι αθέμιτης σύμπραξης από τις ενέργειες άλλων συμμετεχόντων στην αγορά.
- Αποδείξτε την πιθανή ύπαρξη συμφωνίας για την εξάλειψη των ανταγωνιστών.
Σύμφωνα με τους ειδικούς, το πρώτο και το δεύτερο στάδιο μπορούν να ενταχθούν σε ένα. Ωστόσο, οι ρυθμιστικές αρχές χρησιμοποιούν συνήθως διάφορες μεθόδους στη διαδικασία των αποδεικτικών στοιχείων. Το FAS υλοποιεί και τα δύο στάδια, ανοίγοντας επιχειρηματικές δραστηριότητες σε συμπαιγνία, αντιδρώντας σε συγκεκριμένα γεγονότα στην αγορά. Ένα παράδειγμα είναι η ξαφνική αύξηση των τιμών του φαγόπυρου.
Χαρακτηριστικά της εφαρμογής οικονομικών μοντέλων
Οι μέθοδοι αποδείξεων που επιλέγει ο ρυθμιστικός φορέας συνήθως δεν καθορίζονται στην πράξη. Τα οικονομικά μοντέλα μεταβάλλονται συνεχώς υπό την επίδραση της κατάστασης της αγοράς. Κάθε χρόνο, προκύπτουν νέες τεχνικές που αντικρούουν ή αντικαθιστούν τα παλιά.
Συχνά κατά τη διάρκεια των διαδικασιών μεταξύ του ρυθμιστικού φορέα και των συμμετεχόντων στη σύμπραξη δημιουργείται μια διαφορά σχετικά με την εγκυρότητα ενός συγκεκριμένου μοντέλου.
Προσδιορισμός των διαφορών στη συμπεριφορά των θεμάτων
Για να αποδειχθεί η ύπαρξη ορισμένων αποκλίσεων στις ενέργειες των συμμετεχόντων στην αγορά, αναπτύχθηκε ένα σύνολο οικονομικών μέτρων με βάση τη συλλογή πληροφοριών. Οι μέθοδοι που χρησιμοποιούνται στο τρίτο στάδιο είναι πιο λεπτομερείς.
Η περιγραφή ενός συγκεκριμένου οικονομικού μοντέλου αρχίζει συνήθως με τις συνθήκες στις οποίες μπορεί να εφαρμοστεί. Η αντιμονοπωλιακή αρχή πρέπει να την συγκρίνει με την πραγματική κατάσταση των πραγμάτων. Ένας τέτοιος έλεγχος διεξάγεται για κάθε οικονομικό μοντέλο μέχρις ότου επιλεγεί το πλέον κατάλληλο.
Το FAS εφαρμόζει ενεργά μια μέθοδο σύγκρισης της συμπεριφοράς των φορέων που είναι ύποπτοι συνωμοσίας με τις ενέργειες των ανταγωνιστών. Ωστόσο, αξίζει να σημειωθεί ότι στην ξένη πρακτική μια τέτοια ανάλυση ενεργεί ως ένα υποχρεωτικό στάδιο απόδειξης και όχι ως εργαλείο που μπορεί να χρησιμοποιηθεί σε μία περίπτωση και να μην χρησιμοποιηθεί σε άλλο.
Μετάβαση σε άμεσες αποδείξεις συμπαιγνίας
Σύμφωνα με τα αποτελέσματα των τριών πρώτων σταδίων, ο ρυθμιστικός φορέας και οι συμμετέχοντες στη σύμπραξη συσσωρεύουν μεγάλο αριθμό πληροφοριών. Οι πληροφορίες προέρχονται από καταναλωτές, στατιστικές υπηρεσίες και άλλες πηγές.
Ο ρυθμιστικός φορέας, χρησιμοποιώντας αυτές τις πληροφορίες στο τελικό στάδιο, πρέπει να διατυπώσει ένα λογικό συμπέρασμα σχετικά με την ύπαρξη ή την απουσία συμπαιγνίας. Για αυτό, κατά κανόνα, επιλέγεται ένα μαθηματικό μοντέλο. Το έργο της αντιμονοπωλιακής αρχής καταλήγει τελικά να αποδείξει γιατί επέλεξε αυτή τη συγκεκριμένη τεχνική. Οι συμμετέχοντες στην εικαζόμενη σύμπραξη, με τη σειρά τους, δικαιολογούν τους λόγους για την αδυναμία χρήσης αυτού του μοντέλου.
Οι ιδιαιτερότητες των δικαστικών διαδικασιών
Τα οικονομικά στοιχεία στις υποθέσεις συμπράξεων είναι εκείνα τα έγγραφα και τα υλικά στα οποία υπάρχουν εύλογα συμπεράσματα σχετικά με:
- το προϊόν και τα γεωγραφικά όρια της αγοράς εντός της οποίας διαπράχθηκε η παράβαση ·
- τη χρονική περίοδο εντός της οποίας διεξήχθη η μελέτη ·
- σύνθεση των θεμάτων.
Αυτές περιλαμβάνουν, αλλά δεν περιορίζονται σε:
- Αναλυτική έκθεση FAS.
- γνώμη εμπειρογνώμονα ·
- γραπτές, προφορικές εξηγήσεις οικονομολόγων και άλλων ειδικών, καθώς και μάρτυρες που εμπλέκονται σε δικαστικές διαδικασίες.
Ποινική ευθύνη
Η επαρκώς αυστηρή τιμωρία για τη συμμετοχή στη σύμπραξη προβλέπεται στο άρθρο 4. 178 του Ποινικού Κώδικα.
Οι ποινικές κυρώσεις ισχύουν για τις οικονομικές οντότητες εάν οι πράξεις τους:
- προκάλεσε σοβαρές ζημίες σε οργανισμούς, ιδιώτες ή το κράτος.
- συνεπαγόταν ευρεία παραγωγή εσόδων.
Η τιμωρία θα σκληρυνθεί εάν δεσμευτεί ο περιορισμός του ανταγωνισμού μέσω της συμμετοχής στη σύμπραξη:
- υπό την επίσημη ιδιότητά του ·
- με ζημιά / καταστροφή περιουσίας που ανήκει σε άλλα πρόσωπα ή με απειλή τέτοιων ενεργειών (εάν δεν υπάρχουν ενδείξεις εκβιασμού).
- με την πρόκληση ιδιαίτερα μεγάλων ζημιών ή την εξόρυξη εισοδήματος σε ιδιαίτερα μεγάλες ποσότητες.
- με τη χρήση βίας ή απειλείται με τη χρήση τους.
Μία από τις ακόλουθες ποινές μπορεί να χρεωθεί με τον ένοχο:
- Ανάκτηση μετρητών.
- Διορθωτική εργασία.
- Φυλάκιση.
- Απομάκρυνση του δικαιώματος άσκησης δραστηριοτήτων ή κατοχής θέσεων που καθιερώνεται από το δικαστήριο.
- Αναγκαστική εργασία.
Έλεγχος υποθέσεων
Στην οικονομική ανάλυση, μπορούν να χρησιμοποιηθούν διαφορετικά μαθηματικά μοντέλα που χαρακτηρίζουν τις ενέργειες των συμμετεχόντων στην αγορά υπό κανονικές συνθήκες και παρουσία καρτέλ. Ωστόσο, όλα αυτά τα συστήματα βασίζονται σε μία αρχή. Η συνωμοσία της σύμπραξης επιτρέπει στους συμμετέχοντες να καθορίσουν το κόστος των προϊόντων αρκετές φορές υψηλότερες από την τιμή των ανταγωνιστών και συνεπώς να αποκομίσουν υπερβολικά κέρδη.
Εντούτοις, τα μοντέλα σε κάθε περίπτωση είναι μια υπό όρους περιγραφή της πραγματικής κατάστασης. Επομένως, όλες οι υποθέσεις στις οποίες βασίζονται απαιτούν επαλήθευση.
Εάν υπάρχει διαφωνία σχετικά με την ύπαρξη της σύμπραξης, είναι απαραίτητο να βρεθούν απαντήσεις σε δύο βασικές ερωτήσεις:
- Η καρτέλ προκάλεσε αύξηση του κέρδους λόγω της υπερτιμημένης παραγωγής;
- Είναι επαρκώς διαφανής η αγορά της ανάλυσης;
Δυστυχώς, το πρώτο ερώτημα συχνά ξεχνιέται στην πράξη. Εδώ πρέπει να θυμάστε τον λόγο της απαγόρευσης της σύμπραξης. Η απαγόρευση της νομοθεσίας καθιερώνεται επειδή η αθέμιτη σύμπραξη των ανταγωνιστών οδηγεί πάντοτε σε υψηλότερες τιμές και αυτό, με τη σειρά του, προκαλεί βλάβη στους καταναλωτές. Αυτή η υπόθεση πρέπει να ελέγχεται από οικονομολόγους. Το γεγονός είναι ότι μπορεί να αποδειχθεί ότι το περιθώριο κέρδους μειώθηκε πραγματικά κατά την περίοδο κατά την οποία, σύμφωνα με την παραδοχή του ρυθμιστικού φορέα, δημιουργήθηκε μια σύμπραξη.
Προκειμένου να δημιουργηθεί μια σύμπραξη, οι οικονομικοί φορείς πρέπει να είναι σε θέση να κατανοήσουν τι κάνουν οι ανταγωνιστές. Εάν ένας από τους συμμετέχοντες αυξήσει το κόστος παραγωγής, τότε θα χάσει τους πελάτες, καθώς μεταβαίνουν σε προϊόντα άλλων κατασκευαστών. Εάν υπάρχουν αμφιβολίες σχετικά με τη διαφάνεια της αγοράς, η πιθανότητα μιας σύμπραξης είναι ελάχιστη.